基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第18套_背题模式.docxVIP

基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第18套_背题模式

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当建立健全哪些制度？()

A.风险控制制度

B.财务管理制度

C.信息披露制度

D.以上都是

2.以下哪项不属于基金的投资范围？()

A.股票

B.债券

C.黄金

D.银行存款

3.开放式基金的申购和赎回价格通常以什么为基准？()

A.净资产值

B.市场价格

C.成交量

D.面值

4.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.确保基金财产的安全

B.保存基金财产的会计凭证和业务记录

C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D.以上都是

5.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金投资组合的披露

B.基金财务会计报告的披露

C.基金净值信息的披露

D.以上都是

6.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金的风险收益特征

B.基金的费用结构

C.基金的投资策略

D.以上都是

7.基金合同中必须载明哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的费用安排

D.以上都是

8.以下哪项不属于基金份额持有人的权利？()

A.获取基金分配的收益

B.了解基金的投资情况

C.投诉基金管理人

D.参与基金管理决策

9.基金投资人在什么情况下可以要求赎回基金份额？()

A.基金合同约定的赎回条件满足时

B.基金管理人同意赎回时

C.基金净值下跌时

D.基金份额持有人意愿改变时

10.基金管理人应当如何处理基金投资人的赎回申请？()

A.按照基金合同的约定处理

B.按照市场行情处理

C.按照基金管理人的意愿处理

D.以上都不对

二、多选题(共5题)

11.基金管理人应具备哪些条件？()

A.拥有健全的组织机构和管理制度

B.有符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件

C.有从事基金业务所需的专业人员

D.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施

12.基金合同的主要内容包括哪些方面？()

A.基金的基本情况

B.基金的投资目标、投资范围和投资策略

C.基金的收益分配原则和方式

D.基金的运作方式和管理方式

13.基金托管人的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.审查监督基金管理人的投资运作

C.维护基金份额持有人的利益

D.执行基金管理人的指令

14.基金销售过程中，销售机构应遵守哪些规定？()

A.不得误导投资者

B.应当充分披露基金信息

C.应当遵守公平竞争原则

D.应当尊重投资者的知情权

15.以下哪些属于基金投资风险的类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.操作风险

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全基金的风险控制制度，以防范和化解基金运作中的风险。

17.基金合同是基金管理人与基金份额持有人之间设立基金的重要法律文件。

18.基金托管人是根据法律法规的要求，承担基金资产保管、清算和交收等职责的当事人。

19.基金净值是指扣除基金费用后的基金资产净值除以基金份额总数。

20.基金投资人在购买基金时，应仔细阅读基金招募说明书，了解基金的投资策略和风险特征。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的职责仅限于基金资产的保管。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以自行决定基金的投资方向。()

A.正确B.错误

23.基金投资组合的披露可以不包含具体的持仓股票。()

A.正确B.错误

24.基金份额的申购和赎回价格由基金管理人的主观判断决定。()

A.正确B.错误

25.基金管理人可以对基金份额持有人的个人信息进行随意使用。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的合规管理职责。

27.什么是基金份额净值？它有何意义？

28.基金托管人如何保障基金资产的安全？

29.基金销售适用性原则包括哪些内容？

30.基金管理人在信息披露方面有哪些要求？

基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第18套_背题模式

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金管理