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基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金的投资风险主要来源于哪些方面？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.以上都是

2.开放式基金的单位净值计算依据是什么？()

A.当日收盘价

B.每日资产总值除以基金份额总数

C.最新公告价

D.预估净值

3.基金管理人如何进行信息披露？()

A.定期公告

B.及时公告

C.定期和及时公告

D.不需要公告

4.投资者如何进行基金份额的申购和赎回？()

A.通过银行

B.通过证券公司

C.通过基金公司或其销售代理人

D.以上都是

5.基金管理人的主要职责是什么？()

A.制定基金投资策略

B.监督基金运作

C.负责基金资产保管

D.以上都是

6.基金托管人可以参与基金的日常投资决策吗？()

A.可以

B.不可以

C.部分可以

D.根据情况可以

7.以下哪种情况不属于基金公司违规行为？()

A.基金信息披露不完整

B.基金销售误导

C.基金资产被挪用

D.基金管理人未按时披露信息

8.投资者在购买基金时，以下哪项不是考虑的因素？()

A.基金的历史业绩

B.基金的管理费用

C.投资者的风险承受能力

D.基金的基金经理

9.基金净值增长率反映了什么？()

A.基金的市场表现

B.基金的资产规模

C.基金的分红情况

D.基金的赎回情况

10.基金销售人员的职责是什么？()

A.向投资者推荐基金产品

B.为投资者提供投资建议

C.监督基金运作

D.管理基金资产

11.基金合同生效的条件是什么？()

A.基金管理人、基金托管人签署

B.基金份额达到最低募集规模

C.基金监管部门批准

D.以上都是

二、多选题(共5题)

12.基金投资风险主要包括哪些方面？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

13.以下哪些行为属于基金销售人员的违规行为？()

A.漠视投资者风险承受能力

B.提供虚假或误导性信息

C.利用职务之便为自己谋取私利

D.不遵守基金销售规定

E.滥用职权

14.基金管理人在进行基金信息披露时，应当遵循哪些原则？()

A.公开原则

B.准确原则

C.完整原则

D.及时原则

E.适当原则

15.以下哪些属于基金资产？()

A.投资于上市股票

B.投资于债券

C.银行存款

D.基金管理人的固有资产

E.基金托管人的固有资产

16.投资者在选择基金产品时，应考虑哪些因素？()

A.基金的历史业绩

B.基金的管理费用

C.投资者的风险承受能力

D.基金的规模

E.基金的投资策略

三、填空题(共5题)

17.基金管理人应当将基金资产与自有资产分开管理，并独立核算，保证基金资产的安全，这是基金管理人的哪个职责？

18.开放式基金的单位净值通常在什么时间计算并公告？

19.基金管理人的信息披露义务主要包括哪些内容？

20.基金托管人按照规定和约定，对基金管理人的投资运作进行监督，这是基金托管人的哪个职责？

21.基金销售人员在销售基金产品时，应当充分了解投资者的哪些情况？

四、判断题(共5题)

22.基金管理人的职责仅限于基金的投资管理，不包括基金的销售和售后服务。()

A.正确B.错误

23.基金托管人是基金合同的当事人之一，与基金管理人共同承担基金管理责任。()

A.正确B.错误

24.开放式基金的申购和赎回价格通常与基金的单位净值相同。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的薪酬水平与基金业绩无关。()

A.正确B.错误

26.基金销售人员的职责仅限于销售基金产品，无需提供投资建议。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

27.简述基金投资组合报告的主要内容。

28.什么是基金的赎回？赎回基金有哪些注意事项？

29.基金管理人在进行基金投资决策时，应遵循哪些基本原则？

30.什么是基金的流动性风险？如何防范流动性风险？

31.什么是基金的信用风险？基金信用风险的主要来源有哪些？

基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案

一、单选题(共1