基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷优选题库.docxVIP

基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金财产

B.投资基金财产

C.管理基金财产

D.为基金提供投资建议

2.以下哪项不属于基金合同的必备条款？()

A.基金的投资目标

B.基金的托管人

C.基金的募集期限

D.基金管理人的报酬

3.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是违法的？()

A.公开披露基金信息

B.提供虚假的基金业绩宣传

C.提供基金投资咨询

D.诚实守信销售

4.基金托管人违反规定，可能承担的法律责任是？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

5.以下哪项不属于基金信息披露义务人的范围？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

6.基金从业人员在执业活动中，以下哪项行为是违反职业道德的？()

A.诚实守信

B.公正廉洁

C.保守秘密

D.接受不正当利益

7.基金管理公司设立基金，下列哪项是基金管理公司必须具备的条件？()

A.注册资本金不低于1亿元人民币

B.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施

C.有完善的内部稽核监控制度

D.以上都是

8.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪项行为是正确的？()

A.向投资者承诺收益

B.提供虚假的基金业绩宣传

C.向投资者提供全面、准确、及时的信息

D.强迫投资者购买基金

9.基金从业人员在处理与所在机构及投资者的关系时，以下哪项是正确的？()

A.违反所在机构利益，维护个人利益

B.违反投资者利益，维护所在机构利益

C.公正处理所在机构与投资者之间的利益冲突

D.不处理利益冲突，任其发展

10.基金管理公司的内部控制制度，以下哪项不是其组成部分？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.财务管理制度

D.市场营销制度

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在基金运作中应当履行以下哪些职责？()

A.筹集基金财产

B.投资基金财产

C.管理基金财产

D.分配基金收益

E.确保基金份额持有人利益

12.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪些行为是合规的？()

A.提供真实、准确、完整的基金信息

B.遵守基金销售相关法律法规

C.不得误导投资者

D.可以接受不正当利益

E.向投资者说明投资风险

13.基金托管人的职责包括以下哪些方面？()

A.保管基金财产

B.审核基金管理人运作基金财产的会计账目

C.确保基金份额持有人利益

D.对基金投资决策进行监督

E.负责基金的投资决策

14.以下哪些是基金信息披露的义务人？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

E.基金监管机构

15.基金从业人员在执业活动中，以下哪些行为是违反职业道德的？()

A.诚实守信

B.公正廉洁

C.保守秘密

D.接受不正当利益

E.滥用职权

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司的注册资本不低于人民币____元。

17.基金合同应当包括____、基金份额持有人权利义务、基金份额的发售和转让、基金份额的申购与赎回、基金财产的管理与运用等事项。

18.基金从业人员在执业活动中，应当遵守____、____、____等职业道德规范。

19.基金管理人的内部控制制度应包括____、____、____等基本要素。

20.基金信息披露义务人披露基金信息，应当确保所披露的信息真实、准确、完整，不得有____、____、____等虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的职责仅限于管理基金财产，不包括基金份额的发售。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构可以向投资者承诺基金产品的收益。()

A.正确B.错误

23.基金托管人是基金管理人的附属机构，负责基金财产的保管。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度是为了保护投资者的利益。()

A.正确B.错误

25.基金从业人员在执业活动中，可以接受任何形式的利益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在基金运作中的