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基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金财产

B.投资基金财产

C.管理基金财产

D.代为保管基金财产

2.根据《基金法》，基金管理人应当自招募说明书之日起多久内向中国证监会提交备案材料？()

A.15日内

B.30日内

C.60日内

D.90日内

3.基金销售机构在销售基金时，以下哪项行为是合法的？()

A.对投资者承诺收益

B.向投资者收取额外费用

C.提供基金投资风险评级服务

D.强制投资者购买特定基金

4.基金托管人违反规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

5.以下哪项不属于基金合同的内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的收益分配

D.基金管理人的信息披露义务

6.基金销售机构在销售基金时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金的投资目标、风险和业绩表现

B.基金管理人的情况

C.基金的费用结构

D.以上都是

7.基金份额持有人享有以下哪项权利？()

A.参与基金管理决策

B.要求基金管理人披露信息

C.请求基金管理人回购基金份额

D.以上都是

8.基金管理人在基金投资运作中，以下哪项行为是合法的？()

A.将基金财产用于向他人贷款

B.将基金财产用于购买自己发行的股票

C.依据基金合同进行投资决策

D.以上都是

9.基金托管人应当对哪些事项进行监督？()

A.基金管理人的投资决策

B.基金份额的登记过户

C.基金财产的保管

D.以上都是

10.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金管理人年度报告

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于基金销售适用性的内容？()

A.投资者风险承受能力评估

B.基金产品风险等级划分

C.投资者教育服务

D.销售人员行为规范

12.基金管理人的信息披露义务包括哪些？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金管理人年度报告

D.基金托管人年度报告

13.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些方面？()

A.机构内部控制制度

B.人员内部控制制度

C.业务流程内部控制制度

D.风险管理内部控制制度

14.以下哪些行为构成基金销售违规行为？()

A.向投资者承诺收益

B.擅自更改基金投资策略

C.误导投资者购买基金

D.收取不合理费用

15.基金合同应当包括哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的收益分配

D.基金管理人的权利义务

三、填空题(共5题)

16.根据《基金法》，基金管理人、基金托管人和基金销售机构应当建立健全什么制度，确保遵守本法；防范、制止不正当交易行为；维护基金份额持有人的合法权益？

17.基金管理人、基金托管人和基金销售机构在办理基金销售业务过程中，应当遵守什么原则，不得损害基金份额持有人的合法权益？

18.基金销售机构在销售基金时，应当向投资者充分披露哪些信息，以便投资者作出明智的投资决策？

19.基金托管人应当按照规定和基金合同的约定，对基金管理人的投资运作进行什么，并定期向中国证监会报送基金托管报告？

20.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度仅涉及内部管理，与外部投资者无关。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构可以自行决定是否向投资者提供基金产品风险等级划分信息。()

A.正确B.错误

23.基金份额持有人有权随时要求基金管理人回购其持有的基金份额。()

A.正确B.错误

24.基金托管人可以自行决定基金资产的投资方向和比例。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的信息披露义务仅限于向基金份额持有人进行信息披露。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金销售适用性的原则及其在基金销售过程中的重要性。

27.基金管理人在进行信息披露时，应当遵循哪些原则？

28.基金托管人的职责主要包括哪些方面？

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