证券法规押题卷003附有答案.docx

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证券法规押题卷003[复制]

1、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法,错误的是()。[单选题]*

A、证券公司入股区域性股权市场运营机构,应当采取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立

B、证券公司在区域性股权市场开展相关业务,应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

C、证券公司及其从业人员违反该规范,中国证监会相关派出机构将视情节轻重采取相关自律惩戒措施(正确答案)

D、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实该规范及相关自律要求情况的监督检查

答案解析:本题考查证券公司区域性股权市场业务。

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