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基金行业：基金从业资格考试（基础知识）专项训练试卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金资金

B.投资基金资产

C.维护投资者利益

D.管理基金风险

2.2.以下哪项不属于基金的投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

3.3.基金合同的有效期是多久？()

A.1年

B.2年

C.至少5年

D.无固定期限

4.4.基金管理人应当如何保证基金财产的安全？()

A.将基金财产混同于管理人固有财产使用

B.将基金财产用于支付管理人的管理费用

C.将基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

D.将基金财产用于向他人贷款

5.5.以下哪项不属于基金份额持有人大会的职权？()

A.修改基金管理人、基金托管人的报酬

B.决定基金扩募或者延长基金合同期限

C.选举基金份额持有人大会的监督委员会

D.决定基金投资策略

6.6.基金托管人违反规定可能被处以何种处罚？()

A.警告

B.罚款

C.暂停业务

D.以上都是

7.7.以下哪项不是基金信息披露的义务人？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

8.8.基金管理人的内部控制制度应当遵循哪些原则？()

A.合规性原则

B.全面性原则

C.实施性原则

D.以上都是

9.9.以下哪项不属于基金销售费用？()

A.基金申购费

B.基金赎回费

C.基金管理费

D.基金托管费

10.10.基金投资组合的披露频率是多久一次？()

A.每月一次

B.每季度一次

C.每半年一次

D.每年一次

二、多选题(共5题)

11.基金投资组合中，以下哪些属于被动投资策略？()

A.指数基金

B.策略性交易

C.主动投资

D.被动投资

12.基金托管人应履行的职责包括以下哪些？()

A.负责基金资产的保管

B.审核基金管理人的投资决策

C.实施基金份额的登记过户

D.监督基金管理人的投资运作

13.以下哪些情况可能导致基金净值下跌？()

A.市场整体下跌

B.基金管理人的操作失误

C.基金赎回压力增大

D.基金投资组合中的债券到期赎回

14.基金管理人在信息披露中应遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.保密性原则

15.基金销售人员在销售过程中应遵守哪些规范？()

A.客户至上原则

B.公平竞争原则

C.诚实守信原则

D.专业规范原则

三、填空题(共5题)

16.基金管理人根据法律法规和基金合同的规定，运用基金财产进行证券投资，并承担基金财产保值增值的职责。这一职责通常由基金管理人的_______部门负责。

17.基金托管人负责基金资产的_______和清算，以及对基金管理人的投资运作进行监督。

18.基金份额持有人大会是基金的最高权力机构，其召集人通常由_______担任。

19.基金销售机构在进行基金销售时，应当向投资者充分披露基金产品的_______，包括基金的风险等级、费用结构等。

20.基金管理人的内部控制制度应遵循_______、全面性、实施性等原则，确保内部控制的有效性。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的职责仅限于基金资产的投资管理。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以自行决定基金的投资方向。()

A.正确B.错误

23.基金份额持有人大会的决议，只需要半数以上持有人同意即可生效。()

A.正确B.错误

24.基金销售人员在销售基金产品时，可以不披露基金产品的风险等级。()

A.正确B.错误

25.基金管理人和基金托管人之间可以相互兼任。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人的主要职责。

27.基金托管人的主要职责有哪些？

28.什么是基金净值？基金净值如何计算？

29.基金销售人员在销售基金产品时，应遵循哪些原则？

30.基金信息披露的主要内容包括哪些方面？

基金行业：基金从业资格考试（基础知识）专项训练试卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】基金管理人的职责包括投资管理、信息披露、风险控制等，但不包括筹集基