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基金从业资格证题库(精选题)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.投资决策制度

B.风险控制制度

C.财务管理制度

D.以上都是

2.基金合同中应包含哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的收益分配方式

D.以上都是

3.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.负责基金财产的保管

B.执行基金管理人的投资指令

C.对基金财务报告进行审计

D.以上都是

4.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金的投资目标

B.基金的风险等级

C.基金的费用结构

D.以上都是

5.以下哪项不属于基金投资组合的披露内容？()

A.投资组合的构成

B.投资组合的业绩

C.投资组合的持仓成本

D.投资组合的基金经理

6.基金管理人应当如何进行基金的投资管理？()

A.根据基金合同约定的投资目标进行投资

B.严格遵守法律法规和基金合同的规定

C.及时向投资者披露投资情况

D.以上都是

7.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定时，应当如何处理？()

A.及时向基金管理人报告

B.予以拒绝执行

C.通知基金份额持有人大会

D.以上都是

8.基金销售机构在销售基金产品时，不得进行哪些虚假或误导性宣传？()

A.诋毁其他基金产品

B.涉及未来收益的承诺

C.暗示基金无风险

D.以上都是

9.基金管理人应当如何进行基金的风险评估？()

A.定期进行风险评估

B.建立风险评估体系

C.及时向投资者披露风险评估结果

D.以上都是

10.基金管理人应当如何进行基金的投资决策？()

A.基于基金合同约定的投资目标进行决策

B.严格遵守法律法规和基金合同的规定

C.考虑投资者的风险承受能力

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金投资管理中，以下哪些属于主动型管理策略？()

A.被动型管理策略

B.定量投资策略

C.定性投资策略

D.多因素模型投资策略

12.基金投资过程中，以下哪些风险属于系统性风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.操作风险

13.基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.基金合同的披露

B.基金投资组合的披露

C.基金财务会计报告的披露

D.基金份额变动信息的披露

14.以下哪些属于基金销售人员的职业道德规范？()

A.诚实守信

B.专业胜任

C.公平竞争

D.保护客户隐私

15.基金托管人在履行职责时，需要关注哪些方面以确保基金资产的安全？()

A.基金资产的保管

B.基金投资指令的执行

C.基金财务状况的监督

D.基金信息披露的审核

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度主要包括哪些方面？

17.基金合同中应当明确基金管理人和基金托管人的权利与义务。

18.基金投资组合的披露频率通常为每季度一次。

19.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金的相关费用。

20.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规时，应当立即通知基金管理人，并及时报告中国证监会。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人可以不进行日常交易行为监控。()

A.正确B.错误

22.基金托管人只需对基金管理人的投资指令进行形式审核。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构可以向投资者承诺基金的投资回报。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度仅适用于基金投资管理。()

A.正确B.错误

25.基金投资组合的披露内容不需要包括基金管理人的投资策略。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的职责。

27.基金托管人应当如何确保基金资产的安全？

28.什么是基金的投资风险？

29.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？

30.什么是基金的投资组合披露？

基金从业资格证题库(精选题)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金管理人应当建立健全投资决策制度、风险控制制度、财务管理制度等内部控制制度，以确保基金财产的安全和