基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷664.docxVIP

基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷664

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的高级管理人员违反公司章程规定，滥用职权，给公司造成重大损失，根据《中华人民共和国公司法》的规定，应承担什么法律责任？()

A.责令改正

B.赔偿损失

C.依法解聘

D.通报批评

2.基金销售机构开展基金销售活动，应当遵守哪些原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.诚实守信原则

C.客户至上原则

D.以上都是

3.基金管理人进行基金募集，必须具备以下哪些条件？（多选题）()

A.有符合法律规定的名称和章程

B.有符合法律规定的注册资本

C.有满足开展基金管理业务的从业人员

D.有健全的组织机构和管理制度

4.基金管理公司聘请的基金托管人的职责不包括以下哪项？（单选题）()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.负责基金投资决策

D.审核、监督基金财务

5.基金信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应承担什么法律责任？()

A.行政处罚

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

6.基金销售机构在进行基金销售时，下列哪项行为属于欺诈行为？（单选题）()

A.未充分披露基金产品信息

B.擅自更改基金投资组合

C.向投资者承诺保底收益

D.故意隐瞒基金产品风险

7.基金销售机构在销售基金产品时，应如何确保销售适用性？（单选题）()

A.仅依据投资者意愿推荐基金产品

B.仅依据基金产品的收益率推荐

C.综合考虑投资者风险承受能力和投资目标推荐基金产品

D.不考虑投资者情况盲目推荐

8.基金管理人进行基金投资决策时，应遵循哪些原则？（多选题）()

A.公平、公正、公开原则

B.客户至上原则

C.风险控制原则

D.合规经营原则

9.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪项行为是不当销售行为？（单选题）()

A.客观介绍基金产品特点

B.诱导投资者购买基金产品

C.提供专业投资建议

D.严格遵守销售规范

10.基金管理公司内部控制制度应当遵循哪些基本原则？（多选题）()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.制衡性原则

D.风险控制原则

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制制度应包括哪些内容？（多选题）()

A.组织结构控制

B.风险控制

C.财务控制

D.投资决策控制

E.信息披露控制

12.以下哪些行为属于基金销售人员的职业操守？（多选题）()

A.诚实守信

B.专业审慎

C.客户至上

D.公平竞争

E.遵守法律法规

13.基金投资风险主要包括哪些？（多选题）()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.利率风险

E.操作风险

14.基金销售机构开展基金销售活动时，应遵守哪些规定？（多选题）()

A.不得进行虚假宣传

B.不得误导投资者

C.不得进行不正当竞争

D.不得泄露投资者信息

E.不得接受投资者的不正当利益

15.基金管理人进行基金投资决策时，应考虑以下哪些因素？（多选题）()

A.基金合同约定

B.投资者风险承受能力

C.市场环境变化

D.基金资产配置情况

E.法规政策调整

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度应包括风险控制、投资决策控制、信息披露控制、组织结构控制等方面，其中，风险控制是基金管理人内部控制的核心。

17.基金销售人员在销售基金产品时，应向投资者充分披露基金产品的相关信息，包括基金的投资目标、投资策略、费用结构等，不得隐瞒或虚假陈述。

18.基金投资中，市场风险是指由于市场因素的变化，如股价波动、利率变动等，导致基金资产价值波动的风险。

19.基金管理人的内部控制制度应遵循全面性、合规性、制衡性、有效性等原则，确保内部控制制度的实施。

20.基金销售机构在销售基金产品时，应遵守‘客户至上’的原则，以投资者的利益为重，不得损害投资者的合法权益。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的法定代表人对基金管理人的内部控制制度负有最终责任。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构可以接受投资者的不正当利益，以换取销售业绩。()

A.正确B.错误

23.基金管理人在进行基金投资决策时，可以不遵循基金合同约定的投资策略。()

A.正确