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合规知识竞赛(原则题)[复制]
以下()不是本行合规审查应当遵循的原则。[单选题]*
合规性原则
独立性原则
风控性原则
制衡性原则(正确答案)
答案解析:第三条合规审查应当遵循以下原则:(一)合规性原则。合规审查应符合法律、规则、准则和本行内部制度等相关规定。(二)独立性原则。审查人员应客观独立地进行合规审查,审查的结论不受任何部门和个人的不当干预和影响。(三)风控性原则。合规审查应注重对合规风险的识别和分析,对潜在合规风险要提出风险防范措施。
依据《中国邮政储蓄银行制度管理办法(2021年修订版)》的规定,制度应根据外部监管规定及本行业务发展和管理需要及时制定、修订或废止,各类制度之
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