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最新证券从业资格考试答题技巧试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？()

A.价格发现

B.信息传递

C.资金配置

D.交易中介

2.下列哪项不属于证券公司的主要业务活动？()

A.证券承销

B.证券经纪

C.证券自营

D.证券保险

3.下列哪个因素不是影响股票价格变动的主要因素？()

A.公司基本面

B.市场情绪

C.宏观经济政策

D.上市公司高管变动

4.债券信用评级的目的不包括以下哪一项？()

A.降低投资者风险

B.提高发行效率

C.促进市场公平

D.确保投资者收益

5.以下哪个不是基金管理人的职责？()

A.确保基金投资目标实现

B.保障基金投资者利益

C.实施投资决策

D.提供财务咨询

6.期货合约的交割方式不包括以下哪一种？()

A.现货交割

B.交割结算

C.虚拟交割

D.部分交割

7.证券市场的监管原则不包括以下哪一项？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.效率原则

8.以下哪个不是股票投资的基本分析指标？()

A.股价市盈率

B.股东权益回报率

C.净资产收益率

D.股票交易量

9.以下哪项不是金融衍生品的基本特征？()

A.合约标准化

B.风险对冲

C.高杠杆率

D.投资价值

10.证券公司开展跨境证券业务应当遵循的原则不包括以下哪一项？()

A.符合中国法律法规

B.遵守国际惯例

C.保障客户利益

D.最大程度追求利润

二、多选题(共5题)

11.证券市场的参与者主要包括以下哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.证券监管机构

E.证券交易场所

12.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

13.影响股票价格变动的因素包括哪些？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.经济政策

D.市场情绪

E.国际形势

14.债券信用评级的主要目的是什么？()

A.评估债券的风险

B.帮助投资者选择合适的债券

C.为债券发行定价提供依据

D.提高债券市场的流动性

E.保障投资者收益

15.基金投资风险的主要来源有哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

三、填空题(共5题)

16.证券发行人在发行股票时，通常会聘请__来协助完成发行工作。

17.股票的价格波动受多种因素影响，其中__是影响股票价格的基础。

18.债券信用评级中，信用评级最高的级别是__。

19.基金的管理方式中，__基金由基金管理公司主动管理。

20.在期货市场中，__是买卖双方在合约到期时进行实物交割或现金结算的基础。

四、判断题(共5题)

21.证券发行市场上的交易主要是新证券的发行和交易。()

A.正确B.错误

22.证券交易所在线交易系统中的订单处理系统负责处理所有投资者的买卖指令。()

A.正确B.错误

23.基金管理人在管理基金时，必须遵守基金合同约定的投资策略。()

A.正确B.错误

24.债券信用评级越低，意味着债券的风险越高。()

A.正确B.错误

25.期货合约的交割时间通常在合约到期日当天。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能。

27.什么是证券公司的自营业务？它与经纪业务有何区别？

28.什么是基金资产净值？如何计算？

29.简述债券信用评级的主要作用。

30.期货合约的交割方式有哪些？各自的特点是什么？

最新证券从业资格考试答题技巧试题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括价格发现、信息传递和资金配置，交易中介是证券市场的组成部分而非功能。

2.【答案】D

【解析】证券公司的主要业务活动包括证券承销、证券经纪和证券自营，证券保险不属于证券公司的业务。

3.【答案】D

【解析】影响股票价格变动的主要因素包括公司基本面、市场情绪和宏观经济政策，高管变动不是直接影响股票价格的主要因素。

4.【答案】