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合规岗位资格考试题库-合规风险

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.合规风险是指什么？()

A.金融机构在经营活动中可能面临的法律风险

B.金融机构在经营活动中可能面临的市场风险

C.金融机构在经营活动中可能面临的操作风险

D.金融机构在经营活动中可能面临的管理风险

2.合规风险管理的基本原则包括哪些？()

A.全面性、前瞻性、动态性、有效性

B.全面性、前瞻性、动态性、独立性

C.全面性、前瞻性、动态性、合规性

D.全面性、前瞻性、动态性、可控性

3.合规管理部门的主要职责是什么？()

A.制定合规政策、制度和程序

B.监督检查合规执行情况

C.协助管理层进行风险识别和评估

D.以上都是

4.以下哪项不属于合规风险的内部因素？()

A.人员素质

B.内部控制制度

C.市场环境

D.监管要求

5.合规风险管理的最终目标是什么？()

A.保障金融机构的合法权益

B.防范和化解合规风险

C.促进金融机构合规经营

D.以上都是

6.合规风险管理的核心是？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

7.合规风险管理的流程包括哪些环节？()

A.风险识别、风险评估、风险控制、风险监控、风险报告

B.风险识别、风险评估、风险控制、风险报告、风险披露

C.风险识别、风险评估、风险控制、风险披露、风险报告

D.风险识别、风险评估、风险报告、风险控制、风险监控

8.合规风险管理的有效性评估包括哪些方面？()

A.制度建设、人员配备、流程设计、执行效果、持续改进

B.制度建设、人员配备、流程设计、执行效果、监管要求

C.制度建设、人员配备、流程设计、监管要求、持续改进

D.制度建设、人员配备、流程设计、风险报告、持续改进

9.合规风险管理的文化包括哪些方面？()

A.合规意识、合规行为、合规责任、合规沟通、合规氛围

B.合规意识、合规行为、合规责任、合规沟通、合规培训

C.合规意识、合规行为、合规责任、合规培训、合规氛围

D.合规意识、合规行为、合规责任、合规沟通、合规制度

二、多选题(共5题)

10.合规风险管理的原则有哪些？()

A.全面性

B.前瞻性

C.动态性

D.有效性

E.独立性

11.合规风险的主要来源包括哪些？()

A.法律法规变化

B.内部控制缺陷

C.人员操作失误

D.市场环境波动

E.外部监管要求

12.合规风险管理的流程通常包括哪些步骤？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

E.风险监控

13.合规管理部门的职责包括哪些方面？()

A.制定合规政策

B.监督合规执行

C.提供合规咨询

D.管理合规培训

E.协助处理合规事件

14.合规风险管理的目标有哪些？()

A.保障金融机构的合法权益

B.防范和化解合规风险

C.促进金融机构合规经营

D.提高金融机构的市场竞争力

E.降低金融机构的经营成本

三、填空题(共5题)

15.合规风险管理体系的核心是__。

16.__是合规风险管理的第一步，也是基础。

17.合规风险管理的目的是为了防范和化解__。

18.合规管理部门应当对合规风险进行__，确保合规风险得到有效控制。

19.合规风险管理的最终目标是__。

四、判断题(共5题)

20.合规风险是金融机构在经营活动中不可避免的。()

A.正确B.错误

21.合规风险管理只需要在出现合规问题时进行。()

A.正确B.错误

22.合规风险管理的目标是完全消除合规风险。()

A.正确B.错误

23.合规风险管理部门可以独立于其他业务部门运作。()

A.正确B.错误

24.合规风险管理的成功完全取决于外部监管。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.什么是合规风险管理体系？

26.合规风险管理部门在金融机构中扮演什么角色？

27.合规风险评估的主要内容包括哪些方面？

28.如何建立有效的合规风险控制措施？

29.合规风险管理对金融机构的稳健经营有何意义？

合规岗位资格考试题库-合规风险

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】合规风险是指金融机构在经营活动中，因未能遵循法律、规则和准则而可能遭受法律制裁、监管处