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证券从业证券从业人员资格考试试卷

考试时长：120分钟满分：100分

试卷名称：证券从业证券从业人员资格考试试卷

考核对象：证券从业人员资格考试应试人员

题型分值分布：

-判断题（总共10题，每题2分）总分20分

-单选题（总共10题，每题2分）总分20分

-多选题（总共10题，每题2分）总分20分

-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分

-论述题（总共2题，每题11分）总分22分

总分：100分

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一、判断题（每题2分，共20分）

1.证券公司可以经营代销金融债券业务。

2.证券交易内幕信息的知情人包括公司董事、监事、高级管理人员。

3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，可以自行决定费率标准。

4.证券投资咨询业务是指证券公司为客户提供证券投资分析、预测或者建议。

5.证券公司从事资产管理业务时，必须以客户利益优先，不得损害客户合法权益。

6.证券公司从业人员在执业过程中，可以私下与客户约定利益分成。

7.证券公司可以代理客户进行股票的认购与转让。

8.证券公司从事自营业务时，必须遵守国家有关法律法规，不得利用内幕信息获利。

9.证券公司从业人员在离职后一年内，不得从事与其原任职机构有利害关系的业务。

10.证券公司可以为客户提供代销国债、企业债券等服务。

二、单选题（每题2分，共20分）

1.证券公司从事证券承销与保荐业务时，应当具备的最低注册资本要求是（）。

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.20亿元人民币

2.证券公司从业人员在执业过程中，应当遵守的职业道德规范不包括（）。

A.客户利益优先

B.避免利益冲突

C.私下接受客户馈赠

D.保守客户秘密

3.证券公司从事资产管理业务时，其投资范围不包括（）。

A.股票

B.债券

C.期货

D.房地产

4.证券公司从业人员在执业过程中，不得从事的行为不包括（）。

A.提供证券投资建议

B.私下操作客户账户

C.保守客户信息

D.参与证券交易活动

5.证券公司从事自营业务时，其投资决策机制应当（）。

A.由个别高管决定

B.经过集体讨论

C.依据个人偏好

D.由客户决定

6.证券公司从业人员在离职后，不得从事的行为不包括（）。

A.代理原任职机构业务

B.为原任职机构提供咨询服务

C.接受原任职机构馈赠

D.从事与原任职机构无关的业务

7.证券公司从事证券承销与保荐业务时，应当履行的职责不包括（）。

A.对发行人进行尽职调查

B.确保发行人信息披露真实完整

C.代理客户买卖证券

D.监督发行人持续信息披露

8.证券公司从业人员在执业过程中，应当遵守的法律法规不包括（）。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《劳动合同法》

9.证券公司从事资产管理业务时，其投资运作方式应当（）。

A.依据个人偏好

B.经过客户授权

C.依据市场短期波动

D.未经客户同意擅自操作

10.证券公司从业人员在执业过程中，应当履行的职责不包括（）。

A.维护市场秩序

B.保护客户合法权益

C.私下接受客户馈赠

D.遵守行业规范

三、多选题（每题2分，共20分）

1.证券公司从业人员在执业过程中，应当遵守的职业道德规范包括（）。

A.客户利益优先

B.避免利益冲突

C.保守客户秘密

D.私下接受客户馈赠

E.遵守行业规范

2.证券公司从事证券承销与保荐业务时，应当履行的职责包括（）。

A.对发行人进行尽职调查

B.确保发行人信息披露真实完整

C.代理客户买卖证券

D.监督发行人持续信息披露

E.组织发行人路演活动

3.证券公司从业人员在执业过程中，不得从事的行为包括（）。

A.提供证券投资建议

B.私下操作客户账户

C.保守客户信息