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私募基金管理人登记申请材料清单(证券类)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.私募基金管理人登记申请材料中，应当包括公司章程的复印件，以下哪个选项不属于公司章程的必要内容？()

A.公司的经营范围

B.公司的注册资本

C.公司的股东情况

D.公司的法定代表人

2.私募基金管理人登记申请材料中，以下哪项不属于私募基金管理人的基本信息？()

A.法定代表人姓名

B.注册资本

C.注册地址

D.投资经理人数

3.私募基金管理人登记申请材料中，应当提交哪些财务资料？()

A.近一年财务审计报告

B.近半年财务报表

C.近三个月财务报表

D.近一年银行流水

4.私募基金管理人登记申请材料中，关于高级管理人员的要求，以下哪项是错误的？()

A.具备相应的资质和经验

B.不得有重大违法违规记录

C.必须是公司股东

D.不得担任其他企业的法定代表人

5.私募基金管理人登记申请材料中，以下哪项不属于私募基金管理人的内部控制制度？()

A.风险管理制度

B.信息披露制度

C.财务管理制度

D.项目审批制度

6.私募基金管理人登记申请材料中，关于信息披露的要求，以下哪项是正确的？()

A.仅需披露年度财务报告

B.需定期披露基金净值、投资组合等信息

C.可不对外披露任何信息

D.仅需披露投资收益情况

7.私募基金管理人登记申请材料中，以下哪项不属于基金管理人的业务资格要求？()

A.具备基金从业资格

B.具备相关行业经验

C.具备良好的信用记录

D.具备公司注册地的办公场所

8.私募基金管理人登记申请材料中，以下哪项不属于私募基金产品的信息披露内容？()

A.产品名称

B.投资策略

C.投资期限

D.产品代码

9.私募基金管理人登记申请材料中，以下哪项不属于基金募集的合规要求？()

A.不得进行虚假宣传

B.不得承诺收益

C.不得向非合格投资者募集

D.不得进行风险提示

10.私募基金管理人登记申请材料中，以下哪项不属于私募基金管理人的持续监督要求？()

A.定期提交经营情况报告

B.定期进行内部控制审计

C.定期进行财务审计

D.定期进行员工背景调查

二、多选题(共5题)

11.私募基金管理人登记申请材料中，应当包括哪些财务资料？()

A.近一年财务审计报告

B.近半年财务报表

C.近三个月财务报表

D.近一年银行流水

E.财务管理制度

12.私募基金管理人登记申请材料中，关于高级管理人员的要求，以下哪些选项是正确的？()

A.具备相应的资质和经验

B.不得有重大违法违规记录

C.必须是公司股东

D.不得担任其他企业的法定代表人

E.具备良好的信用记录

13.私募基金管理人登记申请材料中，以下哪些内容属于内部控制制度的一部分？()

A.风险管理制度

B.信息披露制度

C.财务管理制度

D.项目审批制度

E.员工培训制度

14.私募基金管理人登记申请材料中，以下哪些信息属于私募基金产品的信息披露内容？()

A.产品名称

B.投资策略

C.投资期限

D.产品代码

E.投资收益

15.私募基金管理人登记申请材料中，以下哪些是基金募集的合规要求？()

A.不得进行虚假宣传

B.不得承诺收益

C.不得向非合格投资者募集

D.不得进行风险提示

E.须在募集说明书中充分披露风险

三、填空题(共5题)

16.私募基金管理人登记申请材料中，公司章程的复印件应包括公司的______、______、______等内容。

17.私募基金管理人登记申请材料中，高级管理人员应具备______、______和______等资质和经验。

18.私募基金管理人登记申请材料中，内部控制制度应包括______、______、______等制度。

19.私募基金管理人登记申请材料中，私募基金产品的信息披露内容应包括______、______、______等信息。

20.私募基金管理人登记申请材料中，基金募集的合规要求之一是______，确保募集过程的透明和合规。

四、判断题(共5题)

21.私募基金管理人登记申请材料中，公司章程的复印件必须是原件。()

A.正确B.错误

22.私募基金管理人登记申请材料中，高级管理人员的任职资格要求与普通员工相同。()

A.正确B.错误

23.私募基金管理人登记申请材料中，内部控制制度无需详细列出。()