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投资顾问咨询服务合同6篇

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.投资顾问咨询服务合同中，顾问的职责不包括以下哪项？()

A.提供投资建议

B.监督客户投资行为

C.承诺投资收益

D.定期向客户汇报

2.在签订投资顾问咨询服务合同时，以下哪项不是合同必备条款？()

A.顾问资质证明

B.服务费用和支付方式

C.合同期限

D.投资风险提示

3.投资顾问在提供服务过程中，如发现客户存在违规操作，应如何处理？()

A.私下提醒客户改正

B.忽略不计，继续提供服务

C.立即停止服务，并报告相关监管机构

D.向客户说明情况，由客户自行决定

4.投资顾问咨询服务合同中，以下哪项不属于保密义务的内容？()

A.不得泄露客户个人信息

B.不得泄露投资策略

C.不得泄露公司财务状况

D.不得泄露客户投资决策

5.客户在投资顾问服务期间，如需变更顾问，应如何操作？()

A.直接与顾问沟通变更要求

B.通过公司客服提出变更申请

C.向监管部门报告变更情况

D.无需通知任何人，自行选择新的顾问

6.投资顾问在提供服务过程中，如与客户发生争议，应采取何种措施解决？()

A.私下协商解决

B.向监管部门投诉

C.通过法律途径解决

D.忽略争议，继续提供服务

7.投资顾问咨询服务合同中，以下哪项不属于合同解除的情形？()

A.客户未按时支付服务费用

B.顾问违反保密义务

C.客户提出解除合同

D.顾问因个人原因无法继续提供服务

8.投资顾问在提供服务过程中，如发现市场存在重大风险，应如何处理？()

A.及时告知客户，建议调整投资组合

B.保持沉默，避免引起客户恐慌

C.向监管部门报告风险

D.立即停止服务

9.投资顾问咨询服务合同中，以下哪项不属于合同终止的情形？()

A.合同期限届满

B.客户提出解除合同

C.顾问因个人原因无法继续提供服务

D.投资顾问服务费用调整

二、多选题(共5题)

10.在投资顾问咨询服务合同中，以下哪些内容是合同中必须明确的？()

A.投资顾问的资质和经验

B.投资建议的范围和限制

C.服务费用和支付方式

D.投资风险和责任划分

E.合同期限和终止条件

11.以下哪些行为可能会违反投资顾问咨询服务合同中的保密条款？()

A.向第三方透露客户个人信息

B.在公开场合讨论客户的投资策略

C.使用客户数据进行分析，但不对外公开

D.在离职后继续使用客户信息进行业务推广

12.以下哪些情况可能导致投资顾问咨询服务合同的解除？()

A.客户严重违反合同条款

B.投资顾问无法继续提供服务

C.合同到期双方未续约

D.投资顾问违反保密义务

13.在投资顾问提供服务时，以下哪些是客户应尽的义务？()

A.向顾问提供真实、准确的投资信息

B.按时支付服务费用

C.遵守投资顾问的建议，但有权做出最终决策

D.对投资顾问的服务进行评价

14.以下哪些是投资顾问在提供服务时应遵守的原则？()

A.公正、公平、公开的原则

B.客户利益优先的原则

C.诚信、勤勉、尽职的原则

D.保守秘密的原则

三、填空题(共5题)

15.投资顾问在提供服务时，应当遵循的原则包括：[______]、[______]、[______]等。

16.投资顾问在向客户提供服务的过程中，如发现客户可能存在违规操作，应立即[______]，并报告相关监管机构。

17.投资顾问咨询服务合同中，服务费用的[______]是双方应当明确约定的内容。

18.在签订投资顾问咨询服务合同时，应确保合同的[______]，避免因合同条款不明确而引发的争议。

19.投资顾问在提供服务过程中，如需变更服务内容或方式，应当[______]，并与客户协商一致。

四、判断题(共5题)

20.投资顾问对客户提供的个人信息有保密义务，即使在合同终止后也不例外。()

A.正确B.错误

21.投资顾问在提供服务过程中，可以自行决定投资组合的调整。()

A.正确B.错误

22.投资顾问对客户的投资决策负有最终责任。()

A.正确B.错误

23.投资顾问在合同期间因个人原因无法继续提供服务时，可以单方面解除合同。()

A.正确B.错误

24.投资顾问在提供服务时，必须按照客户的指令进行投资操作。()

A.正确