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投资顾问协议

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.投资顾问协议中，顾问的主要职责是什么？()

A.提供投资建议

B.管理投资组合

C.负责资金筹集

D.负责风险控制

2.根据投资顾问协议，以下哪项不属于顾问的义务？()

A.保持诚信

B.保守客户秘密

C.指导客户进行投资

D.负责客户的投资收益

3.在签订投资顾问协议前，客户应确保了解什么？()

A.投资顾问的资质

B.投资顾问的收费标准

C.投资风险

D.以上所有

4.投资顾问协议的有效期是多久？()

A.一年

B.两年

C.三年

D.五年

5.投资顾问在哪些情况下需要向客户披露信息？()

A.投资收益达到一定水平

B.投资顾问本人发生重大变动

C.投资组合发生重大变动

D.以上所有

6.以下哪项不属于投资顾问的权限？()

A.决定投资策略

B.调整投资组合

C.代表客户签署文件

D.管理客户资金

7.客户如何解除投资顾问协议？()

A.书面通知投资顾问

B.直接向顾问提出要求

C.通过法律途径

D.以上所有

8.投资顾问在执行职责时，应遵循哪些原则？()

A.利益优先原则

B.客户至上原则

C.竞争原则

D.创新原则

9.投资顾问协议中，如何定义‘重大风险’？()

A.投资收益低于预期

B.投资组合出现亏损

C.投资市场发生重大变动

D.以上所有

10.在投资顾问协议中，以下哪项不属于争议解决方式？()

A.和解

B.调解

C.诉讼

D.民间借贷

二、多选题(共5题)

11.投资顾问在提供服务时，应当遵守哪些规定？()

A.诚信原则

B.客户至上原则

C.保守秘密原则

D.合理收费原则

E.风险揭示原则

12.根据投资顾问协议，以下哪些行为构成违反协议？()

A.未经客户同意擅自更改投资策略

B.向客户隐瞒重要信息

C.接受利益相关方的贿赂

D.将客户信息泄露给第三方

E.擅自使用客户资金

13.投资顾问协议终止后，双方应如何处理相关事宜？()

A.投资顾问应退还剩余费用

B.客户有权要求退还尚未执行的委托资金

C.双方应共同确认投资组合的最终状况

D.投资顾问应提供终止后的咨询服务

E.双方应书面确认协议终止

14.投资顾问在制定投资计划时，应考虑哪些因素？()

A.客户的风险承受能力

B.客户的财务状况

C.投资目标

D.市场行情分析

E.投资时间期限

15.以下哪些属于投资顾问应承担的责任？()

A.提供专业的投资建议

B.确保投资组合的风险可控

C.定期向客户汇报投资状况

D.及时告知客户投资市场的重要变化

E.保守客户投资秘密

三、填空题(共5题)

16.投资顾问协议中明确规定，顾问的职责是向客户提供专业的

17.根据投资顾问协议，客户在签署协议前应仔细阅读并理解协议的全部内容，包括

18.投资顾问在执行职责时，必须遵守

19.投资顾问协议中约定，如遇重大市场变化或政策调整，顾问应

20.在投资顾问协议中，如客户对顾问的服务不满意，可以通过

四、判断题(共5题)

21.投资顾问在提供服务时，可以同时为多个客户推荐相同的投资产品。()

A.正确B.错误

22.投资顾问有责任确保客户的投资收益最大化。()

A.正确B.错误

23.投资顾问在未经客户同意的情况下，不得泄露客户的个人信息。()

A.正确B.错误

24.投资顾问在签订协议前，无需向客户说明投资可能存在的风险。()

A.正确B.错误

25.投资顾问在执行职责时，可以不遵守国家相关法律法规。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：投资顾问在提供服务时，如何确保其建议符合客户的投资目标？

27.问：在投资顾问协议中，若出现争议，通常有哪些解决途径？

28.问：投资顾问在哪些情况下需要向客户披露信息？

29.问：投资顾问协议终止后，客户的资金如何处理？

30.问：投资顾问在为客户提供服务时，如何处理潜在的利益冲突？

投资顾问协议

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】投资顾问的主要职责是提供专业的投资建议，帮助客户做出明智的投资决策。

2.【答案】D

【解析】顾问的义务包括保持诚信、保守客户秘密和指导客