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上半年新疆证券从业《证券市场基本法律法规》：委托人试题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.资产定价

D.信息传播

2.以下哪个不是证券交易的主要原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.民主原则

3.投资者在证券市场进行交易时，以下哪项行为是合法的？()

A.操纵市场

B.传播虚假信息

C.按照自己的意愿进行交易

D.从事内幕交易

4.证券发行人发行证券应当符合以下哪项要求？()

A.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.必须是上市公司

C.必须有政府批准

D.不得违反国家有关证券市场的规定

5.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券投资咨询

D.证券自营

6.投资者在证券市场遭受侵权时，以下哪种途径可以维护自己的合法权益？()

A.向证券交易所投诉

B.向证券监督管理机构投诉

C.向人民法院提起诉讼

D.以上都是

7.以下哪项不属于证券公司高级管理人员任职资格的禁止性条件？()

A.证券市场违法行为记录

B.重大经济纠纷未了结

C.受到刑事处罚

D.担任证券公司高级管理人员满3年

8.证券公司应当对客户的交易结算资金实行什么制度？()

A.分账管理

B.合账管理

C.专户管理

D.共同管理

9.以下哪项不属于证券公司的风险控制措施？()

A.严格的风险管理制度

B.完善的内部控制制度

C.持续的市场调研

D.超额的资本充足率

二、多选题(共5题)

10.证券发行人在发行证券时，以下哪些行为是违法的？()

A.提供虚假的财务会计报告

B.隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容

C.误导投资者

D.未经批准擅自发行证券

11.证券公司应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.财务管理制度

B.风险管理制度

C.业务操作管理制度

D.人力资源管理制度

12.证券投资者保护基金的主要用途包括哪些？()

A.支付投资者因证券公司被撤销、破产或和解而遭受的损失

B.支付因证券公司违法行为给投资者造成的损失

C.支付证券公司因违法违规行为被处罚而产生的费用

D.用于证券市场风险处置

13.以下哪些属于证券公司的合规管理职责？()

A.建立健全合规管理制度

B.配备合规管理人员

C.开展合规培训和宣传

D.定期进行合规检查

三、填空题(共5题)

14.证券投资者保护基金是为补偿投资者在证券市场遭受的损失而依法设立的专项基金，其来源包括：

15.证券公司在从事证券经纪业务时，应当为投资者提供证券交易服务的场所是：

16.证券投资者在交易过程中，可以通过以下哪种方式行使权利？

17.证券公司接受客户委托进行证券交易，应当向客户收取的费用是：

18.证券公司进行证券自营业务时，其投资决策应当遵循的原则是：

四、判断题(共5题)

19.证券公司可以同时接受所有客户的委托进行证券交易。()

A.正确B.错误

20.证券投资者保护基金的资金来源于证券公司的自有资金。()

A.正确B.错误

21.证券公司可以不按照规定保存客户交易记录和资料。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以拒绝客户的合法委托。()

A.正确B.错误

23.证券公司的高级管理人员在任职期间可以持有公司发行的证券。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

24.问：证券投资者保护基金的作用是什么？

25.问：证券公司接受客户委托进行证券交易时，应当遵循哪些原则？

26.问：什么是内幕交易？

27.问：证券交易中的欺诈客户行为包括哪些？

28.问：证券公司开展业务应当符合哪些要求？

上半年新疆证券从业《证券市场基本法律法规》：委托人试题

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和资产定价，但不包括信息传播。

2.【答案】D

【解析】证券交易的主要原则包括公平原则、公开原则和诚信原则，但不包括民主原则。

3.【答案】C

【解析】投资者在证券市场进行交易时，应当遵守法律法规，按照自己的意愿进行交易是合法的。

4.【答案】A

【解析】证券发行人发行证券应