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金融投资顾问服务契约

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.金融投资顾问服务契约中，以下哪项不属于服务范围？()

A.投资策略制定

B.投资组合管理

C.税务规划

D.房地产投资

2.根据金融投资顾问服务契约，以下哪项行为是顾问应避免的？()

A.严格遵守契约规定

B.向客户推荐不合适的投资产品

C.定期与客户沟通投资进展

D.诚实披露投资风险

3.金融投资顾问服务契约中，客户应当如何履行其义务？()

A.按时支付服务费用

B.随意更改投资组合

C.随意撤销投资顾问服务

D.不提供真实财务信息

4.在金融投资顾问服务契约中，以下哪项不属于投资顾问的责任？()

A.确保投资组合的多样性

B.监测市场动态

C.提供虚假投资信息

D.遵守相关法律法规

5.金融投资顾问服务契约的期限一般为多久？()

A.1年

B.3年

C.5年

D.根据客户需求而定

6.以下哪项不属于终止金融投资顾问服务契约的条件？()

A.客户未按时支付服务费用

B.投资顾问违反契约规定

C.客户要求终止服务

D.投资顾问因个人原因离职

7.金融投资顾问服务契约中，客户应如何处理投资亏损？()

A.请求投资顾问全额赔偿

B.重新评估投资策略

C.随意撤资

D.停止支付服务费用

8.在金融投资顾问服务契约中，以下哪项不属于保密信息？()

A.客户的财务状况

B.投资组合配置

C.投资顾问的内部讨论

D.市场行情分析

9.金融投资顾问服务契约中，以下哪项不属于争议解决方式？()

A.和平协商

B.仲裁

C.法律诉讼

D.投资顾问单方面决定

10.金融投资顾问服务契约中，客户应当如何处理投资收益？()

A.全部用于消费

B.合理分配使用

C.随意捐赠

D.一次性提取

二、多选题(共5题)

11.金融投资顾问服务契约中，以下哪些内容属于投资顾问的职责？()

A.制定投资策略

B.监控投资组合表现

C.定期与客户沟通

D.确保投资风险可控

E.提供市场分析报告

12.在签订金融投资顾问服务契约时，以下哪些信息是必须提供的？()

A.客户的财务状况

B.投资目标

C.投资期限

D.风险承受能力

E.投资顾问的资质证明

13.以下哪些情况可能导致金融投资顾问服务契约的终止？()

A.客户提前通知并支付费用

B.投资顾问违反契约规定

C.客户要求终止服务

D.投资顾问因健康原因无法继续服务

E.市场环境发生重大变化

14.金融投资顾问服务契约中，以下哪些措施有助于保障客户的利益？()

A.投资组合的多样性

B.风险管理策略

C.定期报告制度

D.保密协议

E.客户教育

15.以下哪些行为可能违反金融投资顾问服务契约的条款？()

A.投资顾问未经客户同意更改投资组合

B.投资顾问泄露客户个人信息

C.客户未按时支付服务费用

D.投资顾问隐瞒投资风险

E.客户擅自撤资

三、填空题(共5题)

16.金融投资顾问服务契约中，投资顾问的主要职责是为客户制定和调整

17.根据契约，客户的财务状况和投资目标应当在签订契约时

18.在金融投资顾问服务契约中，若发生争议，双方应首先通过

19.金融投资顾问服务契约的期限通常为

20.在金融投资顾问服务契约中，若客户需要终止服务，应当

四、判断题(共5题)

21.金融投资顾问服务契约中，投资顾问对客户的财务信息有保密义务。()

A.正确B.错误

22.客户可以在任何时候单方面终止金融投资顾问服务。()

A.正确B.错误

23.金融投资顾问服务契约中，投资顾问负责承担所有投资风险。()

A.正确B.错误

24.金融投资顾问服务契约的签订需要客户和投资顾问双方签字确认。()

A.正确B.错误

25.金融投资顾问服务契约中，投资顾问有权根据市场变化调整客户投资组合。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：在金融投资顾问服务契约中，如果客户对投资顾问的服务不满意，应该采取什么措施？

27.问：金融投资顾问服务契约中，如果发生市场波动导致投资亏损，责任应该如何划分？

28.问：金融投资顾问服务契约中，客户是否可以随时更改投资组合？

29.