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证券从业资格考试《基础知识》测试题附答案(1)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易中的委托指令，是指投资者向证券经纪商发出的，含有明确的()

A.买卖证券的种类

B.买卖证券的数量

C.买卖证券的价格

D.以上都是

2.以下哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.利益最大化原则

3.证券公司从事证券自营业务的，其净资本不得低于多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

4.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

5.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.补充证券公司资本金

B.支付证券投资者赔偿金

C.证券公司日常经营资金

D.证券市场基础设施建设

6.以下哪项不是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.政府机构

D.自然人

7.证券公司的注册资本最低限额为多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

8.证券市场的监管机构是？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.投资者保护基金

9.以下哪项不是证券公司自营业务的禁止行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.证券自营业务

D.证券经纪业务

10.证券投资者保护基金的管理机构是？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.投资者保护基金公司

二、多选题(共5题)

11.证券发行市场的主要功能包括以下哪些？()

A.证券的发行和交易

B.证券的定价和分配

C.证券的风险分散

D.证券的流动性提供

12.证券交易市场的基本功能有？()

A.证券的买卖和转让

B.证券的价格发现

C.证券的风险分散

D.证券的融资功能

13.证券公司合规管理的组织架构通常包括哪些部分？()

A.合规管理部门

B.合规委员会

C.业务部门

D.监事会

14.证券投资者保护基金的主要用途包括哪些？()

A.支付证券投资者赔偿金

B.补充证券公司资本金

C.证券市场基础设施建设

D.证券公司日常经营资金

15.证券公司从事证券自营业务时，以下哪些行为是被禁止的？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.证券自营业务

D.证券经纪业务

三、填空题(共5题)

16.证券交易的核心是证券的

17.证券市场的基本功能包括融资功能和

18.中国证券业协会成立于

19.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于

20.证券投资者保护基金的设立是为了保护

四、判断题(共5题)

21.证券公司在自营业务中可以持有客户委托买卖的证券。()

A.正确B.错误

22.证券市场的参与者只包括证券公司和投资者。()

A.正确B.错误

23.证券交易中的委托指令必须由投资者本人发出。()

A.正确B.错误

24.证券公司可以同时为同一证券的不同买卖双方进行证券经纪业务。()

A.正确B.错误

25.证券投资者保护基金的资金使用必须经过中国证监会的批准。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券交易市场的两个基本功能。

27.证券公司合规管理的目的是什么？

28.什么是证券投资者保护基金？它的作用是什么？

29.证券公司净资本的概念是什么？它对证券公司有何意义？

30.证券公司自营业务与经纪业务的主要区别是什么？

证券从业资格考试《基础知识》测试题附答案(1)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】委托指令应包含明确的买卖证券的种类、数量和价格等信息。

2.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公开、公平、公正原则，不包括利益最大化原则。

3.【答案】C

【解析】证券公司从事证券自营业务的，其净资本不得低于2亿元。

4.【答案】B

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪、承销与保荐、自营等，不包括证券投资咨询业务。

5.【答案】B

【解析】证券投资者保护基金主要用于支付证券投资者赔偿金。

6.【答案】C

【解析】证券市场的参与者包括证券公司、证券交