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投资咨询顾问服务合同7篇

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.投资咨询顾问服务合同中，顾问的职责不包括以下哪项？()

A.提供投资建议

B.监督客户投资决策

C.承担客户投资风险

D.定期向客户汇报

2.在签订投资咨询顾问服务合同时，以下哪项不是合同中必须包含的内容？()

A.顾问的服务内容

B.服务费用及支付方式

C.合同期限

D.顾问的个人信息

3.如果客户对投资咨询顾问的服务不满意，以下哪种方式不是解决纠纷的途径？()

A.双方协商解决

B.请求行业协会调解

C.向法院提起诉讼

D.指控顾问犯罪

4.投资咨询顾问服务合同中，以下哪项不属于合同解除的条件？()

A.顾问严重违反合同约定

B.客户提出解除并支付违约金

C.顾问丧失执业资格

D.客户死亡

5.投资咨询顾问在提供服务过程中，以下哪项行为属于违规操作？()

A.建议客户分散投资

B.强制客户购买特定产品

C.提供客观的投资分析

D.遵循客户的风险偏好

6.投资咨询顾问服务合同中，以下哪项不属于保密条款的内容？()

A.顾问不得泄露客户信息

B.客户不得泄露顾问信息

C.保密期限为合同到期后5年

D.保密范围包括客户财务状况

7.投资咨询顾问在提供投资建议时，以下哪项不属于其应遵循的原则？()

A.客户至上

B.客观公正

C.追求高额回报

D.风险与收益平衡

8.投资咨询顾问服务合同中，以下哪项不属于服务费用计算方式？()

A.按服务项目收费

B.按资产规模收费

C.按固定年费收费

D.按投资收益比例收费

9.在投资咨询顾问服务合同中，以下哪项不属于合同终止的情形？()

A.合同期限届满

B.顾问死亡或丧失执业资格

C.客户单方面解除合同

D.客户破产

10.投资咨询顾问在提供投资建议时，以下哪项不属于其应考虑的因素？()

A.客户的风险承受能力

B.投资市场的整体状况

C.顾问的个人喜好

D.客户的财务状况

二、多选题(共5题)

11.投资咨询顾问服务合同中，以下哪些内容是合同必须包含的？()

A.顾问的资质证明

B.服务费用及支付方式

C.合同期限

D.保密条款

E.解决争议的方式

12.以下哪些行为可能构成投资咨询顾问的违规操作？()

A.向客户推荐高风险产品

B.建议客户分散投资

C.强制客户购买特定产品

D.提供虚假投资信息

E.遵循客户的风险偏好

13.投资咨询顾问在提供服务时，以下哪些因素需要考虑？()

A.客户的财务状况

B.客户的风险承受能力

C.投资市场的整体状况

D.顾问的个人喜好

E.客户的长期投资目标

14.在签订投资咨询顾问服务合同时，以下哪些条款可能影响合同的执行？()

A.保密条款

B.服务费用条款

C.解除合同条款

D.争议解决条款

E.顾问的责任限制条款

15.以下哪些情形可能触发投资咨询顾问服务合同的终止？()

A.合同期限届满

B.客户单方面解除合同

C.顾问违反合同约定

D.顾问丧失执业资格

E.客户破产

三、填空题(共5题)

16.投资咨询顾问服务合同中，通常规定顾问的服务内容、服务费用、合同期限、保密条款以及__。

17.在签订投资咨询顾问服务合同时，若顾问不具备__，则可能影响合同的履行。

18.投资咨询顾问在提供服务过程中，应遵循客户的风险承受能力，避免推荐超出客户承受能力的__。

19.投资咨询顾问服务合同中，若客户单方面解除合同，通常需要提前__日通知顾问。

20.投资咨询顾问在提供服务时，应保持客观公正，避免因__而影响客户的投资决策。

四、判断题(共5题)

21.投资咨询顾问服务合同中，顾问对客户的投资决策负有最终责任。()

A.正确B.错误

22.投资咨询顾问在提供服务时，可以不受任何限制地向客户推荐产品。()

A.正确B.错误

23.投资咨询顾问服务合同一旦签订，双方均不能单方面解除合同。()

A.正确B.错误

24.投资咨询顾问在提供服务时，必须遵守客户的意愿，即使这些意愿与市场趋势相反。()

A.正确B.错误

25.投资咨询顾问服务合同中，保密条款仅限于顾问对客户信息的保密。()

A.正确B.错误

五