投资咨询合同4篇.docxVIP

投资咨询合同4篇

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.投资咨询合同中，投资顾问的主要职责是什么？()

A.提供投资建议

B.执行投资决策

C.监督投资过程

D.承担投资风险

2.在签订投资咨询合同时，以下哪项不是合同中必须包含的内容？()

A.投资顾问的资质证明

B.投资建议的具体内容

C.投资顾问的联系方式

D.投资顾问的薪酬结构

3.客户在投资过程中出现损失，以下哪种情况下投资顾问不承担赔偿责任？()

A.投资顾问提供错误的投资建议

B.市场波动导致损失

C.客户未按照投资建议操作

D.投资顾问未及时更新市场信息

4.投资咨询合同的有效期通常是如何规定的？()

A.由双方协商确定

B.法定规定的最低期限

C.投资顾问的任职期限

D.投资项目的期限

5.以下哪项不是投资顾问在合同中应承担的保密义务？()

A.对客户的个人信息保密

B.对投资策略保密

C.对客户交易记录保密

D.对客户投资收益保密

6.投资咨询合同中，如果发生争议，以下哪种解决方式是最常见的？()

A.双方协商解决

B.仲裁

C.诉讼

D.无需解决

7.投资顾问在提供投资建议时，应遵循哪些原则？()

A.客户利益优先

B.信息披露充分

C.独立客观

D.以上都是

8.投资咨询合同中，以下哪项不是投资顾问的免责条款？()

A.市场风险不可预测

B.投资顾问未及时更新市场信息

C.客户未按照建议操作

D.投资顾问的资质证明不齐全

9.投资咨询合同中，以下哪项不是终止合同的条件？()

A.合同到期

B.投资顾问离职

C.客户要求终止

D.投资顾问提供虚假信息

10.投资咨询合同中，以下哪项不是客户的权利？()

A.要求投资顾问提供投资建议

B.要求投资顾问保守秘密

C.要求投资顾问赔偿损失

D.要求投资顾问提供市场分析报告

二、多选题(共5题)

11.在投资咨询合同中，以下哪些内容是合同中必须明确的？()

A.投资顾问的资质和责任

B.投资建议的范围和方式

C.投资顾问的收费标准和支付方式

D.合同的解除条件和程序

12.以下哪些情况可能导致投资咨询合同终止？()

A.合同到期

B.投资顾问或客户违约

C.双方协商一致

D.投资顾问离职

13.投资顾问在履行合同过程中应遵守哪些原则？()

A.客户利益优先

B.诚实守信

C.独立客观

D.保守秘密

14.投资咨询合同中，以下哪些情况客户可以要求投资顾问承担赔偿责任？()

A.投资顾问提供错误的投资建议导致损失

B.投资顾问未及时更新市场信息导致损失

C.投资顾问泄露客户信息

D.投资顾问违反合同约定

15.投资咨询合同中，以下哪些内容是投资顾问的义务？()

A.提供专业的投资建议

B.定期向客户报告投资情况

C.保守客户秘密

D.遵守法律法规

三、填空题(共5题)

16.投资咨询合同中，投资顾问应具备的资质通常包括持有______。

17.在签订投资咨询合同时，合同期限一般应不少于______个月。

18.投资咨询合同中，若出现争议，双方应首先尝试通过______方式解决。

19.投资顾问在提供投资建议时，应基于______原则，为投资者提供专业服务。

20.投资咨询合同中，若客户对投资顾问的服务不满意，可以通过______途径提出投诉。

四、判断题(共5题)

21.投资咨询合同一旦签订，无论市场如何变化，投资顾问都需要无条件执行合同内容。()

A.正确B.错误

22.投资顾问提供的投资建议需要保证绝对的安全性和收益性。()

A.正确B.错误

23.投资咨询合同中，投资顾问有责任对客户的投资决策进行最终决定。()

A.正确B.错误

24.投资咨询合同到期后，双方应立即终止合作。()

A.正确B.错误

25.投资顾问在合同期间有义务向客户定期提供市场分析和投资策略。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.在投资咨询合同中，投资顾问的主要工作职责是什么？

27.投资咨询合同中，若市场发生重大变化，投资顾问应该如何处理？

28.如果客户对投资顾问的服务不满意，他们应该如何在合同框架内解决问题？

29.投资咨询合同