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证券投资顾问服务协议

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据证券投资顾问服务协议，顾问提供的服务内容不包括以下哪项？()

A.投资策略建议

B.市场分析报告

C.个人税务规划

D.财务状况评估

2.在签订证券投资顾问服务协议前，投资者应确保了解以下哪项内容？()

A.顾问的服务费用

B.服务的具体内容

C.顾问的资质背景

D.以上所有

3.以下哪项行为属于证券投资顾问的服务范围？()

A.协助投资者进行股票交易

B.提供投资心理学咨询服务

C.协助投资者制定退休规划

D.以上都不属于

4.证券投资顾问服务协议中，关于保密条款，以下哪项描述是正确的？()

A.顾问不得泄露投资者的个人信息

B.顾问可以公开投资者的投资决策

C.顾问有权分享投资者的投资经验

D.以上都不对

5.投资者在终止证券投资顾问服务时，应如何操作？()

A.直接向顾问口头通知

B.通过书面形式正式提出

C.在投资平台直接取消服务

D.以上都可以

6.证券投资顾问在提供服务过程中，如发现投资者存在投资风险，应采取以下哪项措施？()

A.忽略风险，继续提供服务

B.建议投资者增加投资额度

C.提醒投资者注意风险，调整投资策略

D.建议投资者立即退出市场

7.以下哪项是证券投资顾问服务协议中可能包含的免责条款？()

A.顾问对投资结果不承担任何责任

B.投资者自行承担投资风险

C.顾问对投资者的投资决策负责

D.以上都不对

8.证券投资顾问服务协议的期限一般为多久？()

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

9.以下哪项不属于证券投资顾问服务协议的变更条件？()

A.顾问资质发生变化

B.市场环境发生重大变化

C.投资者要求变更服务内容

D.顾问提出调整服务费用

10.证券投资顾问服务协议终止后，以下哪项行为是合法的？()

A.顾问继续提供咨询服务

B.投资者继续使用顾问提供的服务

C.双方签订新的服务协议

D.以上都不合法

二、多选题(共5题)

11.证券投资顾问服务协议中，以下哪些条款是投资者在签订协议前应特别注意的？()

A.顾问的服务资质

B.服务的具体内容

C.服务费用及支付方式

D.保密条款

E.协议解除条件

12.以下哪些情况可能触发证券投资顾问服务协议的变更？()

A.顾问服务内容发生变化

B.市场环境发生重大变化

C.投资者财务状况发生重大变化

D.顾问资质发生变化

E.投资者要求变更服务内容

13.证券投资顾问在提供服务时，应遵守以下哪些原则？()

A.客观公正

B.诚信原则

C.客户至上

D.专业谨慎

E.及时沟通

14.以下哪些行为可能构成证券投资顾问服务协议的违约？()

A.未经投资者同意泄露其个人信息

B.故意误导投资者做出投资决策

C.未按照协议规定提供服务

D.接受与投资者利益冲突的委托

E.以上都是

15.在证券投资顾问服务过程中，以下哪些情况投资者可以要求终止服务？()

A.顾问未按照协议提供服务

B.顾问服务费用不合理

C.投资者发现顾问存在重大误导行为

D.投资者个人原因需要终止服务

E.以上都是

三、填空题(共5题)

16.证券投资顾问服务协议中，通常规定服务费用为投资者投资资产的__%。

17.根据证券投资顾问服务协议，顾问应向投资者提供__，以帮助投资者做出明智的投资决策。

18.在签订证券投资顾问服务协议后，投资者应将__提交给顾问，以便顾问提供个性化的服务。

19.证券投资顾问服务协议通常规定，服务期限为__。

20.若证券投资顾问服务协议中未明确约定争议解决方式，则双方应通过__解决争议。

四、判断题(共5题)

21.证券投资顾问服务协议的签订必须由双方共同参与，不能由单方面决定。()

A.正确B.错误

22.在证券投资顾问服务期间，投资者可以随时要求终止服务。()

A.正确B.错误

23.证券投资顾问对投资者的投资决策负有完全的责任。()

A.正确B.错误

24.证券投资顾问服务协议中，保密条款仅要求顾问不得对外泄露投资者的个人信息。()

A.正确B.错误

25.证券投资顾问在提供服务时，不得接受与投资者利益冲突的委托。()

A.正确B.