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证券从业资格证券基础知识基础题(附答案和解析)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券交易中的基本术语？()

A.证券账户

B.交易席位

C.投资者

D.股息

2.2.证券交易所的职能不包括以下哪项？()

A.提供交易场所和设施

B.制定交易规则

C.监督证券发行

D.进行证券发行

3.3.以下哪项不是证券投资的基本原则？()

A.分散投资

B.风险与收益匹配

C.长期投资

D.盲目跟风

4.4.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

5.5.以下哪项不是股票的基本特征？()

A.有限偿还性

B.流动性

C.收益性

D.风险性

6.6.以下哪项不是债券的主要类型？()

A.国债

B.企业债

C.金融债

D.股票

7.7.以下哪项不是基金投资的风险因素？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.政策风险

8.8.以下哪项不是金融期货的基本特征？()

A.交易双方权利义务对等

B.合约标的物标准化

C.交易场所集中化

D.交易双方可以自行约定合约内容

9.9.以下哪项不是证券市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.自然人

10.10.以下哪项不是证券交易中的交易成本？()

A.交易佣金

B.交易印花税

C.交易手续费

D.证券价格波动

二、多选题(共5题)

11.1.以下哪些是证券发行市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.承销商

D.证券交易所

12.2.以下哪些因素会影响股票价格？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.政策法规变化

D.自然灾害

13.3.以下哪些属于证券交易的费用？()

A.交易佣金

B.交易印花税

C.交易手续费

D.股息

14.4.以下哪些是基金投资的优势？()

A.分散风险

B.专业管理

C.流动性高

D.长期增值

15.5.以下哪些是金融期货的主要功能？()

A.投机

B.风险管理

C.价格发现

D.资金筹集

三、填空题(共5题)

16.1.证券账户是投资者在证券公司开立的，用于记载其持有证券的______和进行交易的______的账户。

17.2.证券承销是指证券发行人与证券公司______证券发行事宜，由证券公司______证券的行为。

18.3.基金管理人是基金产品的管理机构，负责基金资产的______和______。

19.4.证券交易所的自律管理主要包括______、______和自律约束三个方面。

20.5.证券市场的基本功能包括______、______和______。

四、判断题(共5题)

21.1.证券经纪业务是指证券公司接受投资者委托，代为买卖证券的业务。()

A.正确B.错误

22.2.所有投资者在证券市场上的地位都是平等的。()

A.正确B.错误

23.3.证券市场交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

24.4.证券公司的自营业务与经纪业务完全相同，没有区别。()

A.正确B.错误

25.5.证券发行人必须在证券发行后立即履行信息披露义务。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券发行市场的功能。

27.2.请解释什么是证券市场的流动性风险？

28.3.请说明基金管理人在基金运作中的主要职责。

29.4.请阐述证券市场监管的重要性。

30.5.请解释什么是证券市场的价格发现功能？

证券从业资格证券基础知识基础题(附答案和解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】股息是公司对股东的利润分配，不属于证券交易中的基本术语。

2.【答案】D

【解析】证券交易所的职能不包括进行证券发行，证券发行通常由发行人自行或者通过承销商完成。

3.【答案】D

【解析】盲目跟风不是证券投资的基本原则，证券投资应当遵循理性、分散、长期等原则。

4.【答案】C

【解析】证券投资咨询业务不属于证券公司的业务范围，属于证券投资咨询机构的服务内容。