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财务顾问协议范本5篇

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.财务顾问协议中，通常情况下，顾问的职责不包括以下哪项？()

A.为客户提供投资建议

B.代表客户进行交易

C.监督客户财务状况

D.定期向客户报告投资进展

2.在财务顾问协议中，‘保密条款’的作用是什么？()

A.约束顾问必须为客户提供财务建议

B.防止顾问泄露客户财务信息

C.约束客户必须支付顾问费用

D.约束客户遵守投资策略

3.以下哪个选项不是财务顾问协议中可能包含的条款？()

A.服务费用条款

B.保密条款

C.税务咨询条款

D.法律责任条款

4.在财务顾问协议中，如果客户决定终止协议，以下哪种情况下顾问可以收取终止费用？()

A.客户未提前通知顾问

B.客户认为服务不满足需求

C.客户满意服务并自愿终止

D.客户财务状况恶化

5.财务顾问协议中，‘服务期限’指的是什么？()

A.客户与顾问之间的合同有效期

B.顾问为客户提供服务的具体时间

C.客户支付顾问费用的周期

D.顾问的资质有效期限

6.以下哪个选项不是财务顾问协议中关于费用结构的常见条款？()

A.固定费用

B.比例费用

C.税收费用

D.成本加成费用

7.在财务顾问协议中，如果客户因顾问的失误造成损失，以下哪种情况下客户有权获得赔偿？()

A.客户没有提前通知顾问

B.顾问未能实现承诺的投资回报

C.客户满意服务并自愿终止协议

D.客户认为顾问提供的建议不合理

8.在财务顾问协议中，‘免责声明’的主要目的是什么？()

A.明确顾问的责任范围

B.排除顾问的赔偿责任

C.约束客户必须遵守协议

D.确定服务费用的支付方式

9.财务顾问协议中，如果顾问因故无法继续提供服务，以下哪种情况下顾问可以提前终止协议？()

A.顾问认为客户不遵守协议

B.客户未支付顾问费用

C.顾问认为自己的利益受到损害

D.客户同意顾问的提前终止请求

10.以下哪个选项不是财务顾问协议中关于争议解决的常见条款？()

A.协商解决

B.调解

C.仲裁

D.责任保险

二、多选题(共5题)

11.财务顾问协议中，以下哪些内容是协议中通常会明确的？()

A.服务费用和支付方式

B.客户的财务目标和预期

C.顾问的责任和免责条款

D.保密条款和隐私保护

E.协议的终止条件和程序

12.以下哪些行为可能违反财务顾问协议中的保密条款？()

A.向第三者透露客户财务状况

B.使用客户信息进行自身投资

C.将客户信息用于市场推广

D.向客户家属透露部分信息

E.在离职后继续保守客户秘密

13.在财务顾问协议中，以下哪些情况可能会导致服务费用的调整？()

A.客户的资产规模发生变化

B.市场环境发生变化

C.客户要求增加服务内容

D.顾问自身费用发生变化

E.客户的财务状况改善

14.财务顾问协议中，以下哪些条款可能涉及法律责任的承担？()

A.保密条款

B.免责条款

C.服务费用条款

D.争议解决条款

E.服务期限条款

15.以下哪些情况可能会触发财务顾问协议中的终止条款？()

A.客户因不满意服务而提出终止

B.顾问因健康原因无法继续提供服务

C.双方同意在服务期限届满后终止

D.顾问因违反协议规定而被客户终止

E.客户破产或财务状况恶化

三、填空题(共5题)

16.在财务顾问协议中，若顾问未能实现协议中约定的投资回报，通常情况下，客户可以要求顾问承担相应的__。

17.财务顾问协议中通常会有一个专门的章节来阐述双方的__，确保双方的权益得到保护。

18.根据财务顾问协议，顾问在提供服务时，应当遵循__原则，为客户的最佳利益做出决策。

19.财务顾问协议中会明确指出，客户应按时支付顾问的__，作为对顾问服务的报酬。

20.在财务顾问协议中，若客户因故需要提前终止协议，通常需要提前__天通知顾问，以避免产生额外的费用。

四、判断题(共5题)

21.财务顾问协议中，顾问对客户的财务建议必须保证绝对的安全。()

A.正确B.错误

22.财务顾问协议一旦签订，无论客户是否满意，顾问都必须继续提供服务。()

A.正确B.错误

23.在财务顾问协议中，保密条款要求顾问不得向任何人透露客户的财务信息。()

A.正确B.错误

24.财务顾问协议中，若客户未按时支付费用，顾问有权立即终止服务。()