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财务投资顾问合同(2025最新)7篇

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.财务投资顾问合同中，顾问的职责不包括以下哪项？()

A.提供投资建议

B.监督投资过程

C.管理客户资金

D.承诺投资收益

2.在签订财务投资顾问合同时，以下哪项不是合同必备条款？()

A.投资顾问的资质证明

B.投资顾问的保密义务

C.投资风险提示

D.投资顾问的收费标准

3.根据合同，如果投资顾问提供的信息有误，导致客户损失，以下哪种处理方式是正确的？()

A.投资顾问无需承担责任

B.投资顾问承担部分责任

C.投资顾问承担全部责任

D.投资顾问不承担责任

4.在合同中，关于投资顾问的保密义务，以下哪项描述是正确的？()

A.投资顾问仅对客户资料保密

B.投资顾问对客户资料和投资策略保密

C.投资顾问对客户资料公开

D.投资顾问对投资策略公开

5.合同中规定的投资顾问的收费方式，以下哪项是不正确的？()

A.按服务项目收费

B.按投资金额收费

C.按固定年费收费

D.按客户满意度收费

6.若客户对投资顾问的服务不满意，以下哪种解决方式不是合同中规定的？()

A.双方协商解决

B.向相关行业协会投诉

C.通过法律途径解决

D.投资顾问赔偿损失后不再提供服务

7.根据合同，以下哪项不属于投资顾问应当履行的义务？()

A.及时向客户报告投资情况

B.保守客户秘密

C.从事违法活动

D.提供专业投资建议

8.合同中关于投资期限的规定，以下哪项是正确的？()

A.投资期限越长，客户收益越高

B.投资期限越短，客户收益越高

C.投资期限固定，客户收益固定

D.投资期限越长，客户收益越稳定

9.合同中若规定投资顾问的违约责任，以下哪种违约情形不属于其中？()

A.提供虚假信息

B.未经客户同意擅自修改投资策略

C.擅自挪用客户资金

D.客户对服务不满意

二、多选题(共5题)

10.在财务投资顾问合同中，以下哪些条款是合同必须包含的？()

A.投资顾问的资质证明

B.投资顾问的保密义务

C.投资风险提示

D.投资顾问的收费标准

E.投资期限

11.根据合同规定，以下哪些行为可能构成投资顾问的违约？()

A.提供虚假信息

B.未经客户同意擅自修改投资策略

C.擅自挪用客户资金

D.未按时报告投资情况

E.接受其他客户的利益输送

12.合同中规定的投资顾问的义务包括哪些？()

A.提供专业投资建议

B.保守客户秘密

C.监督投资过程

D.确保客户资金安全

E.接受客户的不合理要求

13.以下哪些情况客户可以要求解除财务投资顾问合同？()

A.投资顾问违反合同规定

B.投资顾问提供的信息严重误导客户

C.投资顾问未按约定收取费用

D.客户经济状况发生重大变化

E.投资顾问被吊销执业资格

14.合同中关于争议解决的规定通常包括哪些方式？()

A.双方协商

B.仲裁

C.诉讼

D.请求行业协会调解

E.放弃任何争议解决途径

三、填空题(共5题)

15.财务投资顾问合同中，投资顾问的主要职责是向客户提供专业的

16.在合同签订后，若投资顾问的执业资格被吊销，则

17.根据合同规定，投资顾问有义务对客户的

18.合同中应明确投资顾问的

19.若客户对投资顾问的服务不满意，可以通过

四、判断题(共5题)

20.财务投资顾问合同中，投资顾问对客户的投资决策负有完全责任。()

A.正确B.错误

21.投资顾问在合同期间可以自行决定是否向客户透露投资策略。()

A.正确B.错误

22.若客户在合同期限内撤资，则投资顾问有权收取已发生的全部费用。()

A.正确B.错误

23.财务投资顾问合同一旦签订，投资顾问必须无条件执行客户的任何投资要求。()

A.正确B.错误

24.投资顾问在合同期内不得接受客户以外的其他利益相关者的利益输送。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.问：在财务投资顾问合同中，如果客户要求变更投资策略，投资顾问应该如何处理？

26.问：如果投资顾问在提供服务过程中发现客户投资存在潜在风险，应当如何处理？

27.问：在合同到期后，如果客户希望继续接受投资顾问的服务，双