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证监会监管基础知识题库单选题100道及答案

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一

二

三

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五

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一、单选题(共10题)

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.诚信原则

D.保守秘密原则

2.上市公司发行股份购买资产，交易对方为单一投资者，该投资者的持股比例达到上市公司已发行股份的多少以上，应当经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过？()

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

3.证券公司从事证券资产管理业务，下列哪项不属于客户资产的保护措施？()

A.分账户管理

B.建立风险控制制度

C.投资组合分散化

D.随时提取资产

4.证券公司开展融资融券业务，下列哪项不属于融资融券业务的风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.利率风险

5.根据《证券法》，证券公司设立分支机构，下列哪项不属于设立分支机构的条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.有符合任职资格的高级管理人员

D.有符合任职资格的分支机构负责人

6.证券公司的董事、监事、高级管理人员违反规定买卖本公司证券，应当承担什么责任？()

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上20倍以下的罚款

7.上市公司信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应当承担什么责任？()

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上20倍以下的罚款

8.证券公司从事证券自营业务，下列哪项不属于自营业务的范围？()

A.投资于公开发行的股票、债券、基金等

B.投资于非公开发行的股票、债券、基金等

C.从事证券承销业务

D.从事证券经纪业务

9.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，下列哪项不属于客户资产的保护措施？()

A.证券公司应当将客户的交易资金存放在指定商业银行

B.证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行

C.证券公司应当将客户的交易资金与自营资金分开管理

D.证券公司应当将客户的交易结算资金与自营资金合并管理

10.根据《证券法》，证券公司从事证券投资咨询业务，下列哪项不属于证券投资咨询业务的禁止行为？()

A.从事损害客户利益的证券投资活动

B.提供虚假信息，误导投资者

C.从事与证券业务无关的活动

D.建立风险控制制度

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券公司合规风险管理的要素？()

A.合规政策与程序

B.合规组织架构与职责

C.合规培训与沟通

D.合规监督与考核

E.合规文化建设

12.根据《证券法》，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员从事证券业务，必须遵守哪些规定？()

A.诚实信用原则

B.公开、公平、公正原则

C.证券法律、行政法规的规定

D.证券交易场所业务规则

E.证券服务机构业务规则

13.上市公司信息披露义务人在信息披露中应当遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.公开性原则

E.保密性原则

14.证券公司开展融资融券业务，应当具备哪些条件？()

A.具有证券经纪业务资格

B.具有风险控制能力

C.具有健全的内部控制制度

D.具有符合规定条件的营业场所和设施

E.具有从事融资融券业务的高级管理人员和业务人员

15.以下哪些属于证券公司内部控制的目标？()

A.防范和化解风险

B.提高经营管理水平

C.保护客户和公司资产安全

D.促进合规经营

E.提升市场竞争力

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中，依法履行下列哪些职责？

17.根据《证券法》，证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于多少元？

18.上市公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起多少日内编制完成，