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投顾协议合同范本

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.投顾协议中，投资顾问是指什么？()

A.从事证券、期货等金融产品投资咨询活动的机构或个人

B.直接参与客户资金管理的金融机构

C.为客户提供财务规划服务的专业机构

D.审计客户财务状况的中介机构

2.投顾协议中，客户是指谁？()

A.投资顾问的员工

B.与投资顾问签订协议的投资者

C.监管机构的工作人员

D.投资顾问的合作伙伴

3.投顾协议中，以下哪项不属于协议的主要条款？()

A.投资顾问的资质和责任

B.投资顾问的服务内容

C.客户的资金安全保障

D.投资顾问的薪酬体系

4.投顾协议中，以下哪项服务是投资顾问必须提供的？()

A.股票交易

B.证券市场分析

C.个人理财规划

D.财务审计

5.投顾协议中，客户资金的账户管理应由谁负责？()

A.投资顾问

B.客户

C.银行

D.监管机构

6.投顾协议的签订应当遵循哪项原则？()

A.自愿原则

B.公平原则

C.诚信原则

D.以上都是

7.投顾协议中，以下哪项不是投资顾问的义务？()

A.提供真实、准确、完整的信息

B.保守客户的商业秘密

C.为客户提供投资收益保证

D.及时告知客户投资风险

8.投顾协议中，客户可以解除协议的条件有哪些？()

A.投资顾问未履行协议约定的服务内容

B.投资顾问泄露客户信息

C.客户的资金安全受到威胁

D.以上都是

9.投顾协议中，争议解决方式有哪些？()

A.协商

B.调解

C.仲裁

D.以上都是

10.投顾协议中，以下哪项不属于协议终止的情形？()

A.投资顾问丧失从业资格

B.客户撤回授权

C.投资顾问提供虚假信息

D.投资顾问完成所有服务项目

二、多选题(共5题)

11.投顾协议中，投资顾问应当履行的义务包括以下哪些？()

A.提供真实、准确、完整的信息

B.遵守国家相关法律法规

C.保守客户商业秘密

D.资格审查客户资金状况

E.保证客户投资收益

12.在签订投顾协议时，双方应考虑的因素有哪些？()

A.投资顾问的专业能力和经验

B.客户的投资需求和风险承受能力

C.市场投资环境和宏观经济状况

D.投资顾问的收费标准

E.投资顾问的合规性

13.以下哪些情况可能触发投顾协议的终止？()

A.投资顾问未按约定提供服务

B.客户要求终止协议

C.投资顾问违反法律法规被责令停止业务

D.投资顾问丧失从业资格

E.双方协商一致解除协议

14.投顾协议中，以下哪些条款属于重要条款？()

A.投资顾问的服务内容

B.投资顾问的资质要求

C.投资风险提示和披露

D.服务费用和支付方式

E.争议解决方式

15.投顾协议的签订应遵循哪些基本原则？()

A.平等互利原则

B.自愿原则

C.诚实信用原则

D.公平原则

E.依法原则

三、填空题(共5题)

16.投顾协议中，客户的资金账户应独立于投资顾问的资产账户，并由__管理。

17.根据投顾协议，投资顾问提供的服务内容应包括__、__、__等。

18.在投顾协议中，若投资顾问提供的服务违反国家法律法规，则投资顾问应承担__责任。

19.投顾协议的期限一般为__，协议到期后可协商续签。

20.投顾协议中，若客户对投资顾问的服务不满意，可以通过__的方式提出异议。

四、判断题(共5题)

21.投顾协议的签订必须由投资顾问和客户双方自愿。()

A.正确B.错误

22.投资顾问有责任对客户提供投资建议，但不承担投资结果的风险。()

A.正确B.错误

23.投顾协议中，投资顾问需保证客户资金的绝对安全。()

A.正确B.错误

24.客户在投顾协议签订后，不能单方面更改投资顾问。()

A.正确B.错误

25.投顾协议中，若投资顾问泄露客户信息，将不受任何法律制裁。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：投顾协议中，投资顾问的主要职责是什么？

27.问：投顾协议中，客户如何确认投资顾问的资质？

28.问：投顾协议中，如果客户对投资顾问的服务不满意，应该如何处理？

29.问：投顾协议中，客户资金的管理方式是怎样的？

30.问：投顾协议中，争议