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证券从业资格考试及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.股票融资功能

B.市场资源配置功能

C.促进企业创新功能

D.信息披露功能

2.在我国，证券交易所的监管职责主要由哪个机构承担？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.国家税务总局

3.下列关于证券发行的说法，正确的是？()

A.证券发行是证券市场的唯一交易活动

B.证券发行是证券市场的基础环节

C.证券发行是证券市场的监管机构职责

D.证券发行是证券市场的结算环节

4.以下哪项不属于证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.中央银行

5.下列关于股票的说法，错误的是？()

A.股票是股份有限公司资本的证明

B.股票是股份有限公司所有权的凭证

C.股票是股份有限公司债务的凭证

D.股票的收益来源于公司的利润

6.以下关于债券的说法，正确的是？()

A.债券是股份有限公司发行的债务凭证

B.债券是股份有限公司发行的股权凭证

C.债券是政府或企业发行的债务凭证

D.债券是政府或企业发行的股权凭证

7.以下哪项不属于证券投资分析的基本方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.资金面分析

D.心理分析

8.以下关于证券交易规则的说法，正确的是？()

A.证券交易规则由证券交易所制定

B.证券交易规则由投资者制定

C.证券交易规则由政府制定

D.证券交易规则由证券公司制定

9.以下关于证券市场风险的说法，正确的是？()

A.证券市场风险是指投资者购买证券后可能面临的本金损失

B.证券市场风险是指证券市场价格波动风险

C.证券市场风险是指证券市场交易风险

D.证券市场风险是指证券市场法律风险

10.以下关于证券市场监管的说法，正确的是？()

A.证券市场监管是指证券交易所的监管职责

B.证券市场监管是指中国证监会的监管职责

C.证券市场监管是指政府部门的监管职责

D.证券市场监管是指投资者自身的监管职责

二、多选题(共5题)

11.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.股票融资功能

B.市场资源配置功能

C.促进企业创新功能

D.信息披露功能

E.风险管理功能

12.以下哪些机构负责证券市场的监管？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.国家税务总局

E.证监会派出机构

13.证券发行的方式主要有哪几种？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.直接发行

D.间接发行

E.股票发行

14.证券交易市场的参与者包括哪些？()

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.政府机构

E.媒体机构

15.证券投资分析的方法包括哪些？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.资金面分析

D.心理分析

E.法律分析

三、填空题(共5题)

16.证券市场的核心功能是（），它为投资者提供了买卖证券的平台。

17.在证券市场中，发行人通过（）筹集资金，投资者通过购买证券进行投资。

18.证券市场的监管机构是（），负责对证券市场进行监督管理。

19.证券交易的基本原则包括公开、公平、公正，以及（）。

20.股票价格受到多种因素的影响，其中（）是影响股票价格的基本面因素。

四、判断题(共5题)

21.证券发行市场是证券交易市场的组成部分。()

A.正确B.错误

22.证券交易所的职责仅限于提供交易场所和设施。()

A.正确B.错误

23.证券市场监管的主要目的是为了保护投资者的利益。()

A.正确B.错误

24.所有公司都可以在证券交易所上市交易。()

A.正确B.错误

25.证券投资分析的方法包括基本面分析和技术分析，两者是相互独立的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能。

27.什么是证券市场监管？其主要职责是什么？

28.简述证券发行的过程。

29.什么是证券投资组合？它有哪些作用？

30.请解释什么是证券市场的流动性？它对市场有何影响？

证券从业资格考试及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证