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证券从业单科考试有效期及答案解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券从业资格考试中，关于证券公司的定义，以下哪个选项是正确的？()

A.从事证券经营活动的公司

B.从事证券投资活动的公司

C.从事证券代理活动的公司

D.从事证券监管活动的公司

2.在证券交易中，什么是证券的托管？()

A.证券公司对客户证券的保管

B.证券公司对自身证券的保管

C.证券交易所对证券的保管

D.证券登记结算机构对证券的保管

3.以下哪个不是证券公司的主要业务之一？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

4.关于股票的发行，以下哪个说法是正确的？()

A.股票发行必须公开进行

B.股票发行可以不公开进行

C.股票发行只能由上市公司进行

D.股票发行只能由国有企业进行

5.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险管理

D.信息披露

6.以下哪个不是证券交易的主要方式？()

A.上市交易

B.交易柜台

C.证券回购

D.证券期货

7.在证券市场中，以下哪个机构负责证券登记和结算？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证监会

8.关于债券发行，以下哪个说法是正确的？()

A.债券发行只能由政府进行

B.债券发行只能由企业进行

C.债券发行既可以由政府进行，也可以由企业进行

D.债券发行只能由金融机构进行

9.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.支付证券公司的交易手续费

B.补偿证券投资者的损失

C.资助证券公司的发展

D.证监会日常运作经费

二、多选题(共5题)

10.证券发行人在发行证券时，应履行以下哪些义务？()

A.充分披露信息

B.遵守法律法规

C.确保发行文件真实准确完整

D.提供不正当的诱导性陈述

11.以下哪些行为属于证券市场操纵行为？()

A.虚假申报交易

B.隐瞒重要信息

C.知情交易

D.报复性交易

12.证券公司在开展证券经纪业务时，应当遵守以下哪些规定？()

A.不得接受客户的全权委托

B.需要为客户开立实名证券账户

C.应当对客户的交易行为进行监督

D.可以泄露客户的交易信息

13.证券交易所在履行职责时，应当具备以下哪些功能？()

A.组织公平的交易活动

B.为交易双方提供交易场所

C.制定交易规则

D.负责证券的登记和结算

14.以下哪些属于证券投资者的权利？()

A.依法享有投资收益

B.依法查阅公司公开信息

C.依法要求公司赔偿损失

D.不得要求公司分红

三、填空题(共5题)

15.证券登记结算机构是指负责证券登记、存管、结算和交收的机构，我国的主要证券登记结算机构为______。

16.证券交易市场的基本功能包括______、______和______等。

17.证券自营业务是指证券公司以______的身份买卖证券，以获取差价收益。

18.证券投资者的权利包括______、______、______和______等。

19.根据《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人在发行证券时，应当向投资者提供______，以保障投资者的知情权。

四、判断题(共5题)

20.证券公司的证券自营业务和经纪业务可以由同一部门同时进行。()

A.正确B.错误

21.证券交易所有权决定证券的上市和退市。()

A.正确B.错误

22.证券投资者保护基金的资金来源仅限于政府财政拨款。()

A.正确B.错误

23.证券登记结算机构对证券的登记、存管、结算和交收业务不收取费用。()

A.正确B.错误

24.证券公司可以不按照规定为客户开立实名证券账户。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券市场的基本功能。

26.证券公司应当如何履行客户交易结算资金存管义务？

27.什么是证券市场的操纵行为？它有哪些危害？

28.证券投资者保护基金的主要作用是什么？

29.什么是证券自营业务？它与证券经纪业务有何区别？

证券从业单科考试有效期及答案解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》设立