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财务顾问聘用合同8篇

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.财务顾问聘用合同中，顾问的职责不包括以下哪项？()

A.提供财务规划建议

B.监督客户投资组合

C.进行市场分析

D.代办客户税务申报

2.根据财务顾问聘用合同，以下哪项是顾问的保密义务？()

A.向客户披露其财务状况

B.保守客户投资信息

C.公开讨论客户的投资策略

D.提供客户联系方式给第三方

3.在聘用合同中，如果顾问未能履行职责导致客户损失，以下哪种处理方式是正确的？()

A.客户自行承担损失

B.顾问赔偿全部损失

C.客户和顾问共同承担损失

D.根据具体情况协商赔偿

4.顾问聘用合同中，合同期限通常是如何规定的？()

A.无固定期限，客户可随时解除

B.最少一年，客户可提前一个月通知解除

C.不少于三年，不可单方面解除

D.由客户决定，无固定期限

5.财务顾问聘用合同中，关于佣金支付，以下哪项说法正确？()

A.佣金仅基于投资收益支付

B.佣金按固定比例支付，不考虑实际收益

C.佣金支付与客户满意度无关

D.佣金根据客户资产规模支付

6.在财务顾问聘用合同中，以下哪项不是终止合同的条件？()

A.顾问严重违反合同规定

B.客户财务状况大幅改善

C.顾问被吊销执照

D.客户对顾问服务不满

7.财务顾问聘用合同中，以下哪项是客户的责任？()

A.确保顾问的合规操作

B.向顾问提供准确财务信息

C.管理顾问的日常工作

D.接受顾问的所有投资建议

8.聘用合同中，关于知识产权的归属，以下哪种说法正确？()

A.知识产权归顾问所有

B.知识产权归客户所有

C.知识产权归双方共有

D.知识产权归属由双方协商确定

9.顾问聘用合同中，关于争议解决，以下哪种方式是首选的？()

A.通过诉讼解决

B.通过仲裁解决

C.双方协商解决

D.无需解决，客户自行承担风险

10.财务顾问聘用合同中，以下哪项不是合同解除的条件？()

A.顾问因健康原因无法继续工作

B.客户发现顾问存在欺诈行为

C.客户更换顾问而终止合同

D.客户因个人原因需要解除合同

二、多选题(共5题)

11.财务顾问聘用合同中，以下哪些条款属于合同的基本内容？()

A.顾问的职责范围

B.佣金的支付方式和比例

C.合同的期限和解除条件

D.保密义务和知识产权归属

12.根据财务顾问聘用合同，以下哪些情况可能导致合同解除？()

A.顾问违反合同规定

B.客户发现顾问存在欺诈行为

C.客户更换顾问

D.顾问因健康原因无法继续工作

13.财务顾问聘用合同中，以下哪些是顾问的职责？()

A.提供财务规划建议

B.监督客户投资组合

C.定期向客户汇报投资情况

D.管理客户的日常财务事务

14.聘用合同中，关于保密义务，以下哪些说法是正确的？()

A.顾问不得泄露客户的个人信息

B.顾问不得泄露客户的投资策略

C.顾问不得泄露客户的财务状况

D.顾问可以在公开场合讨论客户的投资情况

15.在财务顾问聘用合同中，以下哪些条款是关于佣金支付的规定？()

A.佣金支付的时间节点

B.佣金支付的具体金额

C.佣金支付的方式

D.佣金支付的依据

三、填空题(共5题)

16.财务顾问聘用合同中，通常规定顾问的职责范围包括__提供财务规划建议__、__监督客户投资组合__、__定期向客户汇报投资情况__等。

17.在聘用合同中，通常规定佣金的支付方式为__按比例__支付，比例通常根据__客户的资产规模__或__投资收益__来确定。

18.财务顾问聘用合同中，关于合同的期限，通常规定为__最少一年__，客户可在合同到期前__一个月__通知顾问解除合同。

19.根据财务顾问聘用合同，顾问的__保密义务__要求其不得泄露客户的__个人信息__、__投资策略__和__财务状况__。

20.在聘用合同中，若发生争议，双方通常首先采取的解决方式为__协商__，若协商不成，可寻求__仲裁__或__法律诉讼__等途径解决。

四、判断题(共5题)

21.财务顾问聘用合同中，顾问有义务向客户透露其自身的收入和费用。()

A.正确B.错误

22.聘用合同一旦签订，双方均不能单方面解除合同。()

A.正确B.错误

23.财务顾问聘用合同中，顾问的保密义务仅限于客户个人信息。()

A.正确