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上海上半年期货从业资格《法律法规》模拟试题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.期货交易的基本原则包括以下哪项？()

A.公平、公正、公开原则

B.诚信原则

C.透明原则

D.上述都是

2.以下哪项不属于期货交易所的职能？()

A.制定期货交易规则

B.组织期货交易

C.承担交易风险

D.发布市场信息

3.期货合约的交割方式主要有哪些？()

A.实物交割

B.现金交割

C.以上两种都有

D.以上两种都没有

4.期货保证金制度的作用是什么？()

A.降低交易成本

B.控制市场风险

C.提高市场流动性

D.以上都是

5.期货交易中的强行平仓是指什么？()

A.交易所对亏损账户进行强制平仓

B.交易者自愿平仓

C.交易者因违约被强制平仓

D.以上都不对

6.期货交易中的日内交易是指什么？()

A.在一个交易日内完成买卖并平仓的交易

B.在一个交易日结束时完成买卖的交易

C.在一个交易周内完成买卖的交易

D.在一个交易月内完成买卖的交易

7.期货市场的参与者主要包括哪些？()

A.期货交易所

B.期货经纪公司

C.机构投资者

D.以上都是

8.期货合约的价格波动受哪些因素影响？()

A.基础商品供需关系

B.市场心理预期

C.政策法规变化

D.以上都是

9.期货交易中的投机行为是指什么？()

A.利用市场信息进行交易

B.利用内幕信息进行交易

C.预测市场价格波动进行交易

D.以上都不对

二、多选题(共5题)

10.期货交易中的保证金制度具有哪些作用？()

A.保障期货合约履行

B.控制市场风险

C.促进市场流动性

D.降低交易成本

11.期货交易中的违规行为包括哪些？()

A.内幕交易

B.操纵市场价格

C.滥用市场地位

D.从事非法交易

12.期货交易所的监管职责包括哪些方面？()

A.制定交易规则

B.监督市场交易

C.维护市场秩序

D.保障投资者权益

13.期货合约到期后，投资者可以选择以下哪些方式处理？()

A.实物交割

B.现金交割

C.保留合约

D.平仓

14.期货市场风险管理的方法有哪些？()

A.限额交易制度

B.强行平仓制度

C.建立风险准备金

D.市场干预

三、填空题(共5题)

15.期货交易的基本原则之一是公平、公正、公开原则，其核心是确保所有交易者都能在平等的基础上参与交易，而这一原则的实现依赖于建立健全的（）。

16.在期货交易中，交易者需要缴纳一定比例的（）作为保证金，以保障合约的履行。

17.期货合约到期时，交易者可以选择（）来结束合约。

18.期货市场中的（）是指交易者利用内幕信息进行期货交易，从而获取不正当利益的行为。

19.期货交易所对市场交易进行监管，其主要目的是维护（）。

四、判断题(共5题)

20.期货交易中的所有交易都必须通过期货交易所进行。()

A.正确B.错误

21.期货交易中的保证金比例越高，交易者的风险越小。()

A.正确B.错误

22.期货交易中的投机行为是被鼓励的。()

A.正确B.错误

23.期货合约的实物交割是指交易双方在合约到期时，实际交收期货商品。()

A.正确B.错误

24.期货交易中的市场操纵行为不受法律制裁。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.什么是期货交易中的套期保值？

26.期货交易中的交易指令有哪些种类？

27.期货交易所如何确保市场的公平、公正和透明？

28.什么是期货市场的自律组织？

29.期货交易中的风险控制有哪些方法？

上海上半年期货从业资格《法律法规》模拟试题

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】期货交易的基本原则包括公平、公正、公开原则，诚信原则和透明原则，因此选项D正确。

2.【答案】C

【解析】期货交易所不承担交易风险，交易风险由投资者承担，因此选项C不正确。

3.【答案】C

【解析】期货合约的交割方式包括实物交割和现金交割，因此选项C正确。

4.【答案】D

【解析】期货保证金制度的作用包括降低交易成本、控制市场风险和提高市场流动性，因此选项D正确。

5.【答案】A

【解析