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银行分行合规风险管理工作实施方案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

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一、单选题(共10题)

1.银行分行合规风险管理工作的主要目的是什么？()

A.提高银行盈利能力

B.保障银行资产安全

C.满足监管要求

D.以上都是

2.合规风险管理中，三道防线指的是什么？()

A.策略管理、风险管理、内部控制

B.风险识别、风险评估、风险控制

C.业务管理、风险管理、合规管理

D.风险管理、合规管理、内部审计

3.在合规风险管理的日常监控中，以下哪项不属于风险指标监控范围？()

A.资产质量指标

B.流动性风险指标

C.利润指标

D.风险集中度指标

4.银行分行在实施合规风险管理体系时，以下哪项不是合规风险管理体系的构成要素？()

A.风险评估体系

B.风险控制体系

C.内部审计体系

D.外部审计体系

5.合规风险管理部门的职责不包括以下哪项？()

A.制定合规风险管理政策

B.监督执行合规风险管理制度

C.负责银行日常业务操作

D.开展合规风险培训

6.合规风险管理的最终目标是？()

A.提高银行盈利能力

B.降低合规风险

C.满足监管要求

D.保障银行持续经营

7.以下哪项不是合规风险管理的主要方法？()

A.风险评估

B.风险控制

C.内部审计

D.财务报表分析

8.合规风险管理体系的建立应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则、有效性原则、独立性原则、协调性原则

B.安全性原则、可靠性原则、经济性原则、实用性原则

C.可持续发展原则、社会责任原则、环境友好原则、创新性原则

D.保密性原则、合规性原则、安全性原则、可追溯性原则

9.合规风险管理部门的内部审计工作，其目的是什么？()

A.评估合规风险管理体系的运行效果

B.检查合规风险管理制度执行情况

C.提供合规风险管理建议

D.以上都是

10.以下哪项不是合规风险管理中的重大风险事件？()

A.被监管机构处罚

B.发生重大违约

C.关键信息系统故障

D.员工违规行为

二、多选题(共5题)

11.银行分行合规风险管理组织架构应包括哪些部门或团队？()

A.合规风险管理部门

B.内部审计部门

C.法务部门

D.业务管理部门

E.信息技术部门

12.合规风险管理流程包括哪些步骤？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险监控

E.风险报告

13.以下哪些是合规风险管理的外部因素？()

A.监管法规变化

B.行业竞争加剧

C.市场环境波动

D.经济周期波动

E.内部员工变动

14.合规风险管理中的风险控制措施主要包括哪些？()

A.风险规避

B.风险分散

C.风险转移

D.风险补偿

E.风险承受

15.合规风险管理的培训和沟通应该涵盖哪些内容？()

A.合规政策与流程

B.风险识别与评估

C.内部控制与审计

D.风险控制与报告

E.法律法规与监管要求

三、填空题(共5题)

16.银行分行合规风险管理工作实施方案应明确合规风险管理的目标和原则，确保与银行的整体发展战略相一致。

17.合规风险管理部门应定期对合规风险进行评估，评估结果应作为制定风险控制措施的重要依据。

18.在合规风险管理体系中，三道防线分别指的是业务管理、合规管理和内部审计。

19.合规风险管理部门应建立健全的合规风险报告机制，确保及时、准确地向上级管理层报告合规风险状况。

20.合规风险管理的培训和教育应覆盖所有员工，特别是与合规风险相关的关键岗位人员。

四、判断题(共5题)

21.合规风险管理工作实施方案应由银行分行自行制定，无需上报上级机构审批。()

A.正确B.错误

22.合规风险管理部门在风险识别过程中，只需关注银行内部的风险因素。()

A.正确B.错误

23.合规风险管理体系的建立，可以替代内部控制体系。()

A.正确B.错误

24.合规风险管理部门负责制定和实施所有合规风险控制措施。()

A.正确B.错误

25.合规风险管理的培训和教育可以降低合规风险发生的概率。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：银行分行合规风险管理工作实施方案中，合规风险管理部门的主要职责是什么？

27.问：在实施合规风险管理工