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金融投资顾问协议(范本)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.金融投资顾问协议中，以下哪项不属于顾问的职责范围？()

A.提供投资建议

B.监督客户资金使用

C.负责投资决策

D.保管客户资金

2.根据金融投资顾问协议，以下哪种情况顾问需要及时通知客户？()

A.投资市场波动

B.客户投资额度变化

C.投资组合调整

D.顾问休假

3.金融投资顾问协议中，客户有权要求顾问提供哪些服务记录？()

A.投资建议记录

B.投资交易记录

C.投资收益记录

D.以上都是

4.在金融投资顾问协议中，如果客户对顾问的服务不满意，应该如何处理？()

A.直接与顾问沟通

B.向金融机构投诉

C.寻求法律援助

D.以上都可以

5.金融投资顾问协议中，以下哪项不是协议终止的条件？()

A.客户撤回投资

B.顾问离职

C.顾问违反协议

D.投资市场波动

6.金融投资顾问协议中，以下哪项是客户的主要义务？()

A.遵守协议条款

B.按时支付服务费用

C.向顾问提供真实信息

D.以上都是

7.金融投资顾问协议中，以下哪种情况不属于保密信息？()

A.客户的个人财务信息

B.投资市场趋势分析

C.顾问的内部研究资料

D.客户的通讯记录

8.金融投资顾问协议中，以下哪种情况顾问不需要承担责任？()

A.未能预见市场风险

B.提供的投资建议失误

C.严格遵守协议条款

D.客户自身决策失误

9.金融投资顾问协议中，以下哪种情况客户有权解除协议？()

A.顾问提供虚假信息

B.顾问离职

C.投资市场波动

D.顾问未按时提供服务

10.金融投资顾问协议中，以下哪种情况顾问需要承担赔偿责任？()

A.投资市场波动

B.顾问提供错误的投资建议

C.客户自身决策失误

D.顾问严格遵守协议

二、多选题(共5题)

11.根据金融投资顾问协议，以下哪些行为构成顾问的违约责任？()

A.未按约定提供投资建议

B.暗中泄露客户信息

C.故意误导客户投资

D.未及时告知客户投资风险

12.在金融投资顾问协议中，以下哪些内容是客户需要向顾问提供的？()

A.个人财务状况

B.投资目标和风险承受能力

C.投资偏好和限制条件

D.已有的投资组合信息

13.金融投资顾问协议终止后，以下哪些事项需要处理？()

A.退还客户剩余服务费用

B.交还客户投资相关文件

C.解除与客户的保密协议

D.客户未使用的投资额度归零

14.以下哪些情况可能导致金融投资顾问协议的解除？()

A.客户单方面解除协议

B.顾问违反重大协议条款

C.客户死亡或丧失民事行为能力

D.顾问因故无法继续提供服务

15.金融投资顾问协议中，以下哪些是顾问的义务？()

A.为客户提供专业的投资建议

B.保守客户投资信息秘密

C.定期向客户报告投资进展

D.遵守相关法律法规

三、填空题(共5题)

16.金融投资顾问协议中，客户的投资目标和风险承受能力是顾问提供投资建议的重要依据。

17.根据金融投资顾问协议，顾问在未经客户同意的情况下，不得泄露客户的任何信息。

18.金融投资顾问在提供投资建议时，应当告知客户投资可能存在的风险。

19.金融投资顾问协议中，若客户对顾问的服务不满意，可以通过[]途径解决。

20.金融投资顾问协议终止后，顾问应[]客户剩余的服务费用。

四、判断题(共5题)

21.金融投资顾问协议中，顾问对客户提供的所有信息负有保密义务。()

A.正确B.错误

22.客户在金融投资顾问协议中，可以随时更改投资目标和风险承受能力。()

A.正确B.错误

23.金融投资顾问协议终止后，客户必须立即将所有投资资产变现。()

A.正确B.错误

24.顾问在提供投资建议时，不需要考虑客户的投资偏好。()

A.正确B.错误

25.金融投资顾问协议中，顾问对客户的投资决策负有完全责任。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.在金融投资顾问协议中，如果客户希望更改投资组合，应该如何操作？

27.金融投资顾问协议中，若客户对顾问的服务有疑问，应向谁寻求解释？

28.金融投资顾问在哪些情况下需要对客户进行风险警示？

29.如果金融投资顾问未能履行协议中的义务，客户