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证劵行业测试题库及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券公司的经纪业务？()

A.证券交易

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券资产管理

2.我国证券市场监管机构是什么？()

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.国家发展和改革委员会

3.以下哪个指数反映了中国A股市场的整体表现？()

A.沪深300指数

B.中证500指数

C.上证指数

D.中小板指数

4.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.优化资源配置

B.促进技术创新

C.降低企业融资成本

D.实现收入再分配

5.股票发行中，下列哪项属于承销团？()

A.主承销商

B.证券公司

C.投资者

D.上市公司

6.以下哪种交易属于T+0交易？()

A.当日买入，次日卖出

B.次日买入，当日卖出

C.当日买入，当日卖出

D.次日买入，次日卖出

7.债券评级机构的评级结果中，BBB级债券的信用风险等级如何？()

A.高风险

B.中高风险

C.中低风险

D.低风险

8.证券经纪业务的收入主要来自哪些方面？()

A.交易手续费

B.证券投资咨询费

C.证券承销与保荐费

D.以上都是

9.以下哪种证券市场不属于场外交易市场？()

A.新三板

B.证券交易所

C.证券交易柜台

D.互联网交易平台

10.以下哪项不是证券公司开展资产管理业务的条件？()

A.具有良好的市场声誉

B.具有完善的风险管理制度

C.具有足够的风险准备金

D.具有足够的营业场所

二、多选题(共5题)

11.证券公司经纪业务的主要收入来源包括哪些？()

A.交易手续费

B.证券投资咨询费

C.证券承销与保荐费

D.证券资产管理费

12.以下哪些属于证券市场的监管措施？()

A.信息披露监管

B.证券发行监管

C.证券交易监管

D.证券市场机构监管

13.以下哪些属于场外交易市场？()

A.新三板

B.证券交易所

C.证券交易柜台

D.互联网交易平台

14.证券公司的业务范围通常包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券资产管理业务

15.以下哪些是影响证券价格的因素？()

A.宏观经济政策

B.上市公司业绩

C.证券市场供求关系

D.投资者心理预期

三、填空题(共5题)

16.证券市场的核心功能是促进资源的____分配。

17.我国证券市场的最高监管机构是____。

18.在证券市场上，____是指证券发行人承诺按照约定的条件向购买人交付证券并按期还本付息。

19.证券公司开展资产管理业务，应当遵守____原则。

20.证券市场的____机制有助于提高市场的透明度和效率。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的交易时间是固定的，每个交易日都有固定的开盘和收盘时间。()

A.正确B.错误

22.股票发行后，投资者可以通过证券交易所进行买卖，但股票发行公司不能在二级市场上买卖自己的股票。()

A.正确B.错误

23.债券的利率是固定的，所以债券投资的风险比股票投资低。()

A.正确B.错误

24.证券公司可以同时从事证券经纪、证券自营和证券资产管理等多种业务。()

A.正确B.错误

25.证券市场的监管机构只负责监管证券发行，不参与证券交易的监管。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是证券市场的“三公”原则？

27.简述证券公司开展资产管理业务的基本流程。

28.为什么说证券市场是经济增长的重要推动力？

29.什么是证券市场的“熔断机制”？

30.简述证券市场在风险管理中的作用。

证劵行业测试题库及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券承销与保荐属于证券公司的承销业务，不属于经纪业务。

2.【答案】A

【解析】中国证监会是中国证券市场的监管机构，负责对证券市场实施监督管理。

3.【答案】C

【解析】上证指数是反映上海证券交易所全部上市股票价格变动和走势的指数。

4.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能不包括实现收入再分配，主要功能包括资源配置、风险分散、定价发现等。