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证券从业资格证券市场基本法律法规冲刺试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券公司高级管理人员任职资格的基本条件？()

A.具有良好的职业道德和声誉

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有从事证券业务或者证券监管业务3年以上经验

D.具有法律职业资格

2.2.以下哪项不属于证券发行注册制的基本原则？()

A.实质审查原则

B.信息公开原则

C.实质判断原则

D.程序公开原则

3.3.证券公司从事证券自营业务的净资本不得低于多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

4.4.以下哪项不属于证券公司内部控制的基本原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.实质性原则

D.效率性原则

5.5.以下哪项不属于证券公司客户交易结算资金的管理要求？()

A.专户管理

B.分账管理

C.专款专用

D.自由提取

6.6.以下哪项不属于证券公司债券发行的条件？()

A.具有健全的治理结构

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的信用记录

D.具有最低注册资本要求

7.7.以下哪项不属于证券公司合规管理的职责？()

A.制定合规政策

B.监督检查合规情况

C.处理合规违规行为

D.参与公司战略决策

8.8.以下哪项不属于证券市场违规行为的法律责任？()

A.责令改正

B.罚款

C.停止交易

D.没收违法所得

9.9.以下哪项不属于证券公司内部控制的目标？()

A.防范风险

B.提高效率

C.保护投资者利益

D.优化公司结构

10.10.以下哪项不属于证券公司风险管理的基本原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.实质性原则

D.预警性原则

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司进行客户交易结算资金管理时，应遵循以下哪些原则？()

A.专户管理

B.分账管理

C.专款专用

D.自由提取

E.安全保管

12.2.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于以下哪些金额？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

E.10亿元

13.3.证券发行注册制下，以下哪些主体负责对证券发行进行注册？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券发行人

D.证券服务机构

E.投资者

14.4.证券公司内部控制的目标包括以下哪些方面？()

A.防范风险

B.提高效率

C.保护投资者利益

D.促进合规

E.优化公司结构

15.5.证券市场违规行为的法律责任可能包括以下哪些？()

A.责令改正

B.罚款

C.停止交易

D.没收违法所得

E.刑事责任

三、填空题(共5题)

16.1.证券公司的风险控制指标，包括净资本、净资本与各项风险资本准备之和的比例、净资本与净资产的比例等，这些指标构成了证券公司风险控制体系的______。

17.2.在证券发行注册制下，______负责对证券发行进行注册，确保发行人符合法定条件，并公开相关信息。

18.3.证券公司应当建立健全的______，确保客户交易结算资金的安全、独立和完整。

19.4.证券市场的自律组织，如证券交易所，对会员的自律管理主要涉及______、交易及相关活动等多个方面。

20.5.证券公司高级管理人员任职资格的基本条件之一是具有良好的______，包括遵守法律法规、诚实守信等。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司从事证券自营业务时，其净资本水平可以低于监管规定的最低标准。()

A.正确B.错误

22.2.证券发行人可以在未完成注册程序的情况下，先行发行证券。()

A.正确B.错误

23.3.证券公司客户交易结算资金的管理，可以由公司自行决定是否进行专户管理。()

A.正确B.错误

24.4.证券公司的高级管理人员在任职期间，不得持有或者买卖本公司的证券。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场违规行为的法律责任，仅限于行政责任和刑事责任。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券公司内部控制的目标及其重要性。

27.2.证券发行注册制与核准