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证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(3)及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.个人投资者

D.国家统计局

2.2.以下哪个机构负责制定和实施中国证券市场的监管规则？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国人民银行金融市场司

D.中国银保监会

3.3.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券的业务，以下哪项不属于证券经纪业务的基本流程？()

A.开设证券账户

B.开设资金账户

C.证券公司接受委托

D.证券公司直接进行证券交易

4.4.以下哪项不是证券自营业务的禁止行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.证券公司自营账户与客户账户混合操作

D.证券公司自营账户之间相互交易

5.5.以下哪项不属于证券公司债券的信用评级？()

A.AAA级

B.AA级

C.A级

D.信用不良级

6.6.以下哪项不是证券交易所在证券交易中的职责？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定交易规则

C.直接进行证券交易

D.监督证券交易

7.7.以下哪项不是证券公司从事资产管理业务的条件？()

A.具有完善的资产管理业务制度

B.具有符合规定的专业人员

C.具有足够的资本金

D.具有良好的市场声誉

8.8.以下哪项不是证券投资咨询业务的禁止行为？()

A.操纵市场

B.提供虚假信息

C.误导客户

D.证券投资咨询机构与客户签订固定收益合同

9.9.以下哪项不是证券从业人员的基本行为准则？()

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.公正廉洁

D.追求高额回报

10.10.以下哪项不是证券业协会的职责？()

A.制定行业自律规则

B.维护行业合法权益

C.组织证券从业资格考试

D.制定国家证券法律法规

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司从事证券经纪业务时，以下哪些行为是合法的？()

A.代理客户买卖证券

B.向客户提供投资建议

C.代理客户进行证券交易

D.直接进行证券交易

12.2.证券市场监管的主要目标是哪些？()

A.保护投资者合法权益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.提高证券市场效率

13.3.以下哪些属于证券公司债券发行的条件？()

A.具有健全的组织机构

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的信用记录

D.具有足够的资本金

14.4.证券投资咨询机构在提供服务时，应遵守以下哪些规定？()

A.客观公正地提供信息和建议

B.遵守国家有关法律法规

C.不得泄露客户秘密

D.不得接受不正当利益

15.5.证券从业人员在执业活动中，应遵循以下哪些原则？()

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.公正廉洁

D.客户至上

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括融资功能、投资功能、风险分散功能和信息传递功能。

17.2.证券交易所在证券交易中的核心职责是提供证券交易的场所和设施。

18.3.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券，以获取利润的行为。

19.4.证券投资咨询机构在提供服务时，应遵循客观公正的原则，不得误导客户。

20.5.证券从业人员的职业道德规范要求其必须诚实守信，勤勉尽责。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场中的所有交易都必须通过证券交易所进行。()

A.正确B.错误

22.2.证券公司可以同时进行证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.3.证券投资咨询机构提供的投资建议不涉及任何利益冲突。()

A.正确B.错误

24.4.证券从业人员的职业道德规范是强制性的，违反者将受到法律制裁。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场中的投资者可以随时撤回其投资。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场在国民经济中的作用。

27.2.证券自营业务与证券经纪业务的主要区别是什么？

28.3.证券市场监管的主要内容包括哪些方面？

29.4.证券从业人员在执业活动中如何维护职业道德？

30.