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证券从业资格《基础知识》试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.证券市场的参与者不包括以下哪项？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券评级机构

3.我国证券市场的监管机构是？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国人民银行和中国证监会

D.国家发展和改革委员会

4.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.集合竞价

B.连续竞价

C.协议交易

D.现货交易

5.证券发行市场又称？()

A.证券交易市场

B.证券一级市场

C.证券二级市场

D.证券三级市场

6.证券交易市场又称？()

A.证券发行市场

B.证券一级市场

C.证券二级市场

D.证券三级市场

7.证券公司的净资本是指？()

A.证券公司净资产

B.证券公司负债

C.证券公司净资产减去负债

D.证券公司营业收入

8.以下哪项不是证券投资的风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.投资者风险

9.证券交易中的涨跌停制度是为了？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.提高市场流动性

D.以上都是

10.以下哪项不是证券投资的基本分析内容？()

A.宏观经济分析

B.行业分析

C.公司基本面分析

D.技术分析

二、多选题(共5题)

11.证券交易的主要方式包括哪些？()

A.集合竞价

B.连续竞价

C.协议交易

D.T+0交易

E.T+5交易

12.证券市场监管的主要目标是？()

A.保护投资者利益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场高效运行

D.促进经济增长

E.确保上市公司质量

13.以下哪些属于证券公司净资本构成要素？()

A.固定资产

B.货币资金

C.应收账款

D.交易性金融资产

E.长期投资

14.证券投资的基本分析方法包括哪些？()

A.宏观经济分析

B.行业分析

C.公司基本面分析

D.技术分析

E.情绪分析

15.以下哪些行为属于操纵市场行为？()

A.传播虚假信息

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C.虚报成交量

D.上市公司发布虚假信息

E.证券公司内部人交易

三、填空题(共5题)

16.我国证券市场的最高监管机构是________。

17.证券交易的基本原则中，要求证券价格公允反映证券所代表的价值的是________原则。

18.证券承销方式分为两种，其中由证券公司直接向投资者销售证券的是________。

19.在证券交易中，一个交易日内最高成交价格和最低成交价格分别称为________。

20.证券评级机构的信用评级是对证券发行人偿债能力及其________的一种客观评价。

四、判断题(共5题)

21.证券公司只能通过包销方式参与证券发行。()

A.正确B.错误

22.证券市场的交易规则都是由证券交易所制定的。()

A.正确B.错误

23.证券市场的投资者包括个人投资者和机构投资者。()

A.正确B.错误

24.证券公司的净资本是证券公司所有负债的总额。()

A.正确B.错误

25.证券投资的基本分析主要关注宏观经济和行业发展趋势。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券市场的构成要素。

27.解释什么是集合竞价，并简述其特点。

28.证券公司的净资本和注册资本有何不同？

29.简述证券市场监管的目的和意义。

30.证券投资的技术分析方法主要包括哪些内容？

证券从业资格《基础知识》试题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券投资咨询业务属于证券公司的业务范畴，但题目要求选择不属于主要业务的选项。

2.【答案】D

【解析】证券评级机构是提供证券信用评级的机构，不是证券市场的直接参与者。

3.【答案】B

【解析】中国证监会是我国证券市场的监管机构，负责监督管理证券市场。

4.【答案】D

【解析】证券交易的方式通常包括集合竞价、连续竞价和协议交易，不包括现货交易。

5.【答案】B

【解析】证券发行市场是指证券首次发行的