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证券从业考试《基础知识》真题及答案解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.下列哪个不属于《证券法》规定的证券品种？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.基金份额

2.证券登记结算机构的主要职责不包括下列哪项？()

A.证券的登记和结算

B.证券交易服务

C.证券存管

D.证券登记

3.投资者保护基金的资金来源不包括下列哪项？()

A.证券交易所会员缴纳的资金

B.证券公司缴纳的资金

C.保险公司缴纳的资金

D.证券交易手续费

4.证券交易中的内幕信息不包括下列哪项？()

A.公司的盈利预测

B.公司的高级管理人员变动

C.公司的重大合同

D.公司的财务报表

5.下列哪种行为属于操纵证券市场行为？()

A.大量买卖自己公司的股票

B.在证券交易中利用内幕信息买卖证券

C.通过不正当手段影响证券交易价格

D.以上都是

6.下列哪个不是证券公司设立分支机构时必须具备的条件？()

A.证券公司的注册资本不低于1亿元

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.有合格的经营场所和业务设施

D.主要负责人为无犯罪记录的人

7.下列哪个机构不是证券监督管理机构？()

A.中国证券监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国银行业监督管理委员会

D.证券交易所

8.下列哪种证券属于信用工具？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.基金份额

9.下列哪个不是证券投资咨询业务的主要形式？()

A.提供证券投资建议

B.出具证券研究报告

C.代客买卖证券

D.证券市场分析

10.证券公司接受委托买卖证券的最高收费标准为多少？()

A.交易金额的0.1%

B.交易金额的0.15%

C.交易金额的0.3%

D.交易金额的0.5%

二、多选题(共5题)

11.证券发行市场的参与者包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券承销商

D.证券交易所

12.以下哪些行为构成操纵证券市场？()

A.利用资金优势连续买卖

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C.虚假传播信息

D.联合或者连续买卖

13.证券公司的业务范围包括哪些？()

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

14.证券交易中的内幕信息包括哪些内容？()

A.上市公司重大资产重组的信息

B.公司的盈利预测

C.公司的高级管理人员变动

D.公司的年度报告

15.以下哪些属于证券公司合规管理的重点领域？()

A.证券经纪业务合规管理

B.证券自营业务合规管理

C.证券投资咨询业务合规管理

D.证券承销与保荐业务合规管理

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》的规定，证券发行和交易活动的基本原则包括公开、公平、公正和______。

17.证券发行注册制下，发行人需要提交的文件包括但不限于______。

18.证券交易场所的设立和解散，由______决定。

19.证券公司经营证券经纪业务，其注册资本最低限额为______元。

20.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于______元。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人和承销商应当保证发行文件真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.证券投资者可以要求证券公司为其提供证券投资咨询服务。()

A.正确B.错误

24.证券交易场所的设立和解散，由证券交易所自行决定。()

A.正确B.错误

25.证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐以及证券自营。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券发行市场的功能。

27.什么是证券交易中的内幕交易？

28.什么是证券公司的净资本？

29.简述证券市场的基本功能。

30.请解释什么是股票市场的流动性。

证券从业考试《基础知识》真题及答案解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】期权虽然是一种金融衍生品，但在《证券法》中并没有将其明确列为证券品种。

2.【答案】B

【解析】证券