财务顾问协议模板5篇.docxVIP

财务顾问协议模板5篇

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.财务顾问协议中，哪一项通常不被视为财务顾问的职责？()

A.提供财务规划建议

B.管理客户的投资组合

C.承担投资风险

D.提供税务咨询服务

2.在签署财务顾问协议前，客户应仔细阅读哪一部分内容？()

A.协议正文

B.附件和补充协议

C.争议解决条款

D.所有条款

3.财务顾问协议中，以下哪项条款通常不被视为保密条款的一部分？()

A.禁止泄露客户信息

B.禁止在离职后继续使用客户信息

C.禁止分享收入分成

D.禁止与客户竞争

4.财务顾问协议中，以下哪项费用是由客户承担的？()

A.财务顾问的咨询费

B.投资交易手续费

C.财务顾问的年度服务费

D.所有费用

5.财务顾问协议中，如果客户不满意财务顾问的服务，应该如何处理？()

A.直接向财务顾问提出要求

B.通过争议解决机制提出申诉

C.修改协议内容

D.继续服务直到协议期满

6.财务顾问协议中，以下哪项不是协议终止的条件？()

A.客户要求终止

B.财务顾问违反协议条款

C.客户资金不足

D.财务顾问公司被吊销执照

7.财务顾问协议中，以下哪项是财务顾问的基本义务？()

A.为客户保密

B.每周向客户报告投资情况

C.保持客户账户的流动性

D.遵守相关法律法规

8.财务顾问协议中，以下哪项是财务顾问的权利？()

A.要求客户支付服务费用

B.访问客户的工作场所

C.使用客户的个人信息

D.指定投资策略

9.财务顾问协议中，以下哪项条款通常不被视为免责条款的一部分？()

A.财务顾问不保证投资回报

B.财务顾问对市场波动不承担责任

C.财务顾问对客户决策不承担责任

D.财务顾问对信息延迟不承担责任

10.财务顾问协议中，以下哪项通常不是协议变更的方式？()

A.双方协商修改

B.单方面修改并通知对方

C.公开公告

D.修订协议文本并交换签署

二、多选题(共5题)

11.财务顾问协议中，以下哪些内容通常会在保密条款中明确？()

A.客户的个人资料

B.投资策略

C.财务顾问的内部研究

D.市场预测

12.以下哪些情况可能导致财务顾问协议的终止？()

A.客户主动提出终止

B.财务顾问违反协议条款

C.客户资金不足

D.财务顾问公司被吊销执照

13.在财务顾问协议中，以下哪些条款通常被视为免责条款的一部分？()

A.财务顾问不保证投资回报

B.财务顾问不对市场波动承担责任

C.财务顾问对客户决策不承担责任

D.财务顾问不对信息错误承担责任

14.财务顾问在提供服务时，以下哪些行为需要遵循专业准则？()

A.诚实和透明地提供信息

B.遵守法律法规

C.保守客户秘密

D.避免利益冲突

15.以下哪些费用通常包含在财务顾问服务的费用中？()

A.财务规划咨询费

B.投资交易手续费

C.年度账户管理费

D.投资建议费

三、填空题(共5题)

16.财务顾问协议中，财务顾问的主要职责是为客户提供专业的______服务。

17.在签署财务顾问协议前，客户应仔细阅读协议中的______条款，以了解自己的权利和义务。

18.财务顾问协议中，若发生争议，双方应首先通过______方式解决。

19.根据财务顾问协议，财务顾问在提供投资建议时，应基于客户的______和风险承受能力。

20.财务顾问协议中，如果客户需要终止服务，通常应在______天内书面通知财务顾问。

四、判断题(共5题)

21.财务顾问协议中，客户的信息必须对第三方保密。()

A.正确B.错误

22.财务顾问在提供服务时，可以不遵守相关法律法规。()

A.正确B.错误

23.财务顾问协议中，如果客户不满意服务，可以随时终止协议。()

A.正确B.错误

24.财务顾问对客户的投资决策负有完全责任。()

A.正确B.错误

25.财务顾问协议中，客户信息的保密期限仅限于协议有效期内。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：在财务顾问协议中，保密条款通常包括哪些内容？

27.问：财务顾问协议中，如何处理客户对服务的不满意？

28.问：财务顾问在提供服务时，如何确保其建