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投资顾问协议合同6篇

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据投资顾问协议，以下哪项不属于投资顾问的职责？()

A.提供投资建议

B.管理客户资产

C.签署投资合同

D.监控市场动态

2.投资顾问协议中规定，以下哪种情况下投资顾问可以免除责任？()

A.市场波动

B.客户自行操作

C.投资顾问已尽合理注意义务

D.客户未遵守投资建议

3.投资顾问协议中，关于投资风险，以下哪种说法是正确的？()

A.投资顾问对投资风险负全责

B.客户对投资风险负全责

C.投资顾问和客户共同承担投资风险

D.投资顾问不承担任何投资风险

4.在投资顾问协议中，以下哪项属于投资顾问的保密义务？()

A.不得泄露客户信息

B.不得泄露投资策略

C.不得泄露公司商业秘密

D.以上都是

5.投资顾问协议中，客户撤资的条件通常包括哪些？()

A.投资顾问同意

B.投资期限届满

C.投资收益达到预期

D.以上都是

6.投资顾问协议中，关于佣金和费用，以下哪种说法是正确的？()

A.投资顾问不得收取佣金

B.投资顾问可以收取固定佣金

C.投资顾问可以收取按比例佣金

D.以上都是

7.投资顾问协议中，关于争议解决，以下哪种方式是常见的？()

A.诉讼

B.调解

C.仲裁

D.以上都是

8.投资顾问协议中，以下哪项不属于终止协议的情形？()

A.投资顾问违反协议

B.客户撤资

C.投资顾问辞职

D.客户未按期支付费用

9.投资顾问协议中，关于保密期限，以下哪种说法是正确的？()

A.投资顾问离职后即不再承担保密义务

B.投资顾问离职后保密期限为1年

C.投资顾问离职后保密期限为3年

D.投资顾问离职后保密期限为无限期

二、多选题(共5题)

10.投资顾问协议中，以下哪些内容属于投资顾问的基本义务？()

A.确保投资建议符合法律法规

B.客户资产与自有资产分离管理

C.定期向客户报告投资情况

D.按时支付佣金

11.以下哪些情况可能导致投资顾问协议终止？()

A.投资顾问离职

B.客户撤资

C.协议期限届满

D.双方协商一致解除

12.在投资顾问协议中，以下哪些费用可能是投资顾问需要承担的？()

A.法律咨询费

B.市场研究费

C.交易手续费

D.客户服务费

13.投资顾问协议中，以下哪些条款可能涉及到保密义务？()

A.投资策略的保密

B.客户信息的保密

C.公司商业秘密的保密

D.投资收益的保密

14.投资顾问协议中，以下哪些措施可以用来降低投资风险？()

A.分散投资组合

B.风险评估和监控

C.遵循风险控制策略

D.定期调整投资策略

三、填空题(共5题)

15.在投资顾问协议中，如果投资顾问提供投资建议，其建议应当是基于[__]的原则。

16.投资顾问应当定期向客户披露[__]，以保证客户的知情权。

17.投资顾问协议中规定，客户的资产[__]，投资顾问不得挪用或侵占。

18.投资顾问在签署协议前，应向客户充分说明[__]，确保客户充分了解投资风险。

19.投资顾问在协议终止后，对客户的[__]仍有保密义务。

四、判断题(共5题)

20.投资顾问协议中，投资顾问对客户的投资决策负有无限责任。()

A.正确B.错误

21.投资顾问可以同时管理多个客户的资产，而不需要分别管理。()

A.正确B.错误

22.投资顾问在未经客户同意的情况下，可以自行调整投资策略。()

A.正确B.错误

23.投资顾问在协议终止后，不再对客户的投资决策承担责任。()

A.正确B.错误

24.投资顾问必须遵守所有适用的法律法规，否则可以不承担任何后果。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.在投资顾问协议中，如果客户对投资顾问的服务不满意，应当如何处理？

26.投资顾问在执行投资决策时，应如何平衡风险与收益？

27.投资顾问协议中，若发生市场波动导致客户资产损失，投资顾问的责任如何界定？

28.投资顾问在签订协议前，需要向客户提供哪些重要信息？

29.投资顾问协议中，保密条款的主要内容是什么？

投资顾问协议合同6篇

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】签署投资合同通常由客户和投资顾问共同完成，但不是投资顾问