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9月24、25《证券交易》真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.1.证券交易过程中的委托是指什么？()

A.证券交易双方在证券交易所公开报价

B.证券投资者委托证券经纪商代理买卖证券的行为

C.证券经纪商在交易系统中发布的买卖报价

D.证券交易所对证券交易价格的直接调控

2.2.以下哪项不是证券交易中的有效委托？()

A.指令明确，价格合理

B.指令含糊，价格不明确

C.指令明确，价格合理

D.指令明确，价格合理

3.3.证券交易中的竞价机制是指什么？()

A.证券买卖双方直接进行价格谈判

B.证券交易价格由证券交易所制定

C.证券买卖双方通过公开竞价的方式确定交易价格

D.证券交易价格由证券经纪商制定

4.4.证券交易中的涨跌停制度是什么？()

A.限制证券交易价格波动的一种制度

B.限制证券交易量的制度

C.限制证券交易时间的制度

D.限制证券交易方式的制度

5.5.证券交易中的交收制度是指什么？()

A.证券交易成交后，买卖双方在规定时间内完成证券和价款的交割

B.证券交易成交后，买卖双方在规定时间内仅完成证券的交割

C.证券交易成交后，买卖双方在规定时间内仅完成价款的交割

D.证券交易成交后，买卖双方在规定时间内不进行交割

6.6.证券交易中的做市商制度是什么？()

A.证券交易由证券经纪商代理进行

B.证券交易由证券自营商代理进行

C.证券交易由证券做市商代理进行

D.证券交易由证券投资者直接进行

7.7.证券交易中的限价委托是指什么？()

A.证券投资者设定一个最高买入价格或最低卖出价格，经纪商必须按此价格或更优价格执行委托

B.证券投资者设定一个最低买入价格或最高卖出价格，经纪商必须按此价格或更优价格执行委托

C.证券投资者设定一个固定买入价格或固定卖出价格，经纪商必须按此价格执行委托

D.证券投资者设定一个买入价格或卖出价格，经纪商可以按此价格或更优价格执行委托

8.8.证券交易中的市价委托是指什么？()

A.证券投资者设定一个最高买入价格或最低卖出价格，经纪商必须按此价格或更优价格执行委托

B.证券投资者设定一个最低买入价格或最高卖出价格，经纪商必须按此价格或更优价格执行委托

C.证券投资者不设定价格，经纪商按市场上最优价格执行委托

D.证券投资者设定一个固定买入价格或固定卖出价格，经纪商必须按此价格执行委托

9.9.证券交易中的交易费用包括哪些？()

A.交易手续费、印花税、证券登记费

B.交易手续费、印花税、证券保管费

C.交易手续费、印花税、证券交易监管费

D.交易手续费、印花税、证券经纪商佣金

10.10.证券交易中的证券经纪商是指什么？()

A.证券投资者在证券交易所进行证券交易

B.代理证券投资者进行证券交易的机构

C.直接进行证券交易的机构

D.证券投资者自己进行证券交易

二、多选题(共5题)

11.1.以下哪些属于证券交易市场的参与者？()

A.证券投资者

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.政府机构

E.新闻媒体

12.2.证券交易中的委托指令可以包括哪些内容？()

A.证券种类

B.买卖方向

C.价格

D.数量

E.日期

13.3.证券交易中的竞价方式有哪些？()

A.价格优先

B.时间优先

C.成交量优先

D.随机竞价

E.双向竞价

14.4.证券交易中的交易费用通常包括哪些部分？()

A.交易手续费

B.印花税

C.证券保管费

D.证券经纪商佣金

E.证券交易所会员费

15.5.以下哪些情况可能导致证券交易价格波动？()

A.宏观经济政策变化

B.公司基本面变化

C.技术因素

D.市场投机行为

E.自然灾害

三、填空题(共5题)

16.1.证券交易中的委托分为限价委托和______委托两种。

17.2.证券交易中的竞价机制通常采用______竞价和______竞价两种方式。

18.3.证券交易中的交易费用包括______、______和______等。

19.4.证券交易中的做市商制度是指由______在交易市场中为证券提供买卖报价。

20.5.证券交易中的交收制度是指证券交易成交后，买卖双方在______时间内完成证券和价款的交割。

四、判断题(共5题)

21.1.证券交易中的委托指令一旦提交，不能更改或撤销。()

A.正确B.错误

22.2