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证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前必做100题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券交易的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公信原则

D.民主原则

2.2.证券交易所的会员应当具备的条件中，不包括以下哪项？()

A.具有健全的组织机构

B.具有符合规定的注册资本

C.具有证券交易设施

D.具有证券自营业务许可

3.3.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

4.4.以下哪项不是证券交易市场的层次结构？()

A.新股发行市场

B.二级市场

C.退市市场

D.国际市场

5.5.证券登记结算公司的主要职能不包括以下哪项？()

A.证券登记

B.证券结算

C.证券交易

D.证券托管

6.6.以下哪项不是证券市场监管的目的？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场发展

D.增加政府收入

7.7.以下哪项不是证券交易中的价格操纵行为？()

A.编造并传播虚假信息

B.串通交易

C.证券自营业务

D.虚假申报

8.8.以下哪项不是证券公司应具备的基本条件？()

A.具有健全的组织机构

B.具有符合规定的注册资本

C.具有合格的从业人员

D.具有证券自营业务许可

9.9.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公信原则

D.效率原则

10.10.以下哪项不是证券市场监管的主要手段？()

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.媒体监督

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基础设施包括以下哪些？()

A.证券交易所

B.证券登记结算公司

C.证券公司

D.证券投资者保护基金

12.2.证券交易的方式包括哪些？()

A.集合竞价

B.指令驱动

C.撮合成交

D.竞价成交

13.3.证券交易市场的参与者包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券公司

D.证券监管机构

14.4.证券市场的功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.信息传递

15.5.证券市场监管的原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公信原则

D.效率原则

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基础设施包括证券交易所、证券登记结算公司、证券公司和______。

17.2.证券交易的基本原则包括公平、______、公信和效率。

18.3.证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券公司和______。

19.4.证券市场的功能之一是______，为投资者提供投资机会。

20.5.证券市场监管的主要手段包括法律手段、行政手段、经济手段和______。

四、判断题(共5题)

21.1.证券交易所的会员必须是具有独立法人资格的证券公司。()

A.正确B.错误

22.2.证券交易中的价格操纵行为是合法的，只要不涉及欺诈。()

A.正确B.错误

23.3.证券市场的参与者只包括证券发行人和证券投资者。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场的价格发现功能是指通过市场交易确定证券的真实价值。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场监管的目的是为了增加政府收入。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场的基本功能。

27.2.请解释什么是集合竞价？

28.3.请说明证券市场监管的原则有哪些？

29.4.请描述证券公司的主要业务范围。

30.5.请解释什么是证券登记结算公司？

证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前必做100题

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券交易的原则包括公平原则、公开原则和公信原则，民主原则不属于证券交易的原则。

2.【答案】D

【解析】证券交易所的会员应当具备健全的组织机构、符合规定的注册资本和证券交易设施，但不要求必须具有证券自营业务许可。

3.【答案】B

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券自营业务和证券投资咨询业务，证券承销与保荐业务是