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2月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

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一、单选题(共10题)

1.基金管理人的合规管理部门主要负责哪些工作？()

A.制定基金投资策略

B.审查基金销售文件

C.管理基金资产

D.负责基金信息披露

2.以下哪项不属于基金管理人的内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.财务会计制度

3.基金销售人员在销售基金产品时，下列哪项行为是不允许的？()

A.向投资者提供真实、准确的信息

B.向投资者承诺保本保收益

C.严格遵守基金销售规范

D.主动向投资者介绍基金产品

4.基金管理人的董事、监事和高级管理人员违反法律法规或公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担什么责任？()

A.责令改正

B.赔偿损失

C.行政处罚

D.民事责任

5.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金管理人年度报告

D.以上都是

6.基金销售机构在销售基金产品时，下列哪项行为是不允许的？()

A.公开宣传基金产品

B.向投资者推荐基金产品

C.强迫投资者购买基金产品

D.提供真实、准确的信息

7.基金管理人应当建立健全哪些制度来防范利益冲突？()

A.风险控制制度

B.内部控制制度

C.利益冲突防范制度

D.以上都是

8.基金管理人的投资决策应当遵循哪些原则？()

A.风险控制原则

B.效益最大化原则

C.公平公正原则

D.以上都是

9.基金管理人在基金份额登记方面应当履行哪些义务？()

A.记录基金份额持有人信息

B.处理基金份额的申购和赎回

C.提供基金份额登记服务

D.以上都是

10.基金管理人的合规管理部门在基金销售环节中扮演什么角色？()

A.投资决策

B.销售管理

C.合规监督

D.财务管理

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在履行信息披露义务时，应当披露以下哪些信息？()

A.基金的投资策略

B.基金的投资组合

C.基金管理人的财务状况

D.基金份额的净值

12.基金销售人员在销售过程中，应遵守以下哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.公平竞争

C.尊重客户

D.保守秘密

13.基金管理人的内部控制制度应包括哪些方面？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.人力资源管理制度

D.信息披露制度

14.以下哪些行为属于基金管理人的合规管理部门的职责范围？()

A.监督检查基金销售活动

B.审查基金投资决策

C.管理基金资产

D.负责基金信息披露

15.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守以下哪些规定？()

A.提供真实、准确的信息

B.尊重投资者的意愿

C.不得进行虚假宣传

D.不得强制销售

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度应当包括风险控制、投资决策、人力资源管理和______等方面。

17.基金销售人员在向投资者推荐基金产品时，应当充分了解投资者的______，包括风险承受能力、投资目标和期限等。

18.基金管理人的董事、监事和高级管理人员违反法律法规或公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担______责任。

19.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供真实、准确、完整的基金信息，不得进行______。

20.基金管理人的合规管理部门负责监督检查基金销售活动，审查基金投资决策，以及______，以确保公司合规运作。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在基金销售环节中，可以对投资者的投资决策进行强制性指导。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的董事、监事和高级管理人员违反公司章程，只需接受公司内部处分。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金产品时，可以承诺基金收益。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的合规管理部门只负责审查基金销售文件。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的投资决策应当遵循公平公正的原则。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明基金管理人在信息披露方面应遵循的原则。

27.基金销售人员在销售基金产品时，如何确保向投资者提供