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题库(金融市场基础知识-证券市场主体-中)(附答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

2.2.下列哪项不是证券交易所的主要职能？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易所的业务规则

C.从事证券发行活动

D.监督和管理证券交易

3.3.下列哪项不是基金管理人的职责？()

A.筹集基金份额

B.投资运作基金资产

C.向投资者分配收益

D.担任公司董事

4.4.下列哪项不是保险公司的主要业务？()

A.财产保险业务

B.生命保险业务

C.证券经纪业务

D.投资连结保险业务

5.5.下列哪项不是银行的主要业务？()

A.存款业务

B.贷款业务

C.证券承销业务

D.信用卡业务

6.6.下列哪项不是期货交易所的主要职能？()

A.提供期货交易的场所和设施

B.制定期货交易规则

C.从事期货交易活动

D.监督和管理期货交易

7.7.下列哪项不是信托公司的主要业务？()

A.信托业务

B.证券投资业务

C.保险业务

D.私募基金管理业务

8.8.下列哪项不是基金托管人的职责？()

A.审查基金管理人的投资指令

B.监督基金管理人的投资运作

C.向投资者分配收益

D.担任公司监事

9.9.下列哪项不是证券登记结算机构的主要职能？()

A.登记证券持有人名册

B.结算证券交易

C.从事证券发行活动

D.监督证券交易

10.10.下列哪项不是合格境外机构投资者（QFII）的资格要求？()

A.在境外有良好的声誉

B.具有较强的风险管理能力

C.注册资本不少于10亿元人民币

D.持有至少1年的境外证券投资经验

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司可以开展以下哪些业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

12.2.证券交易所的职能包括以下哪些？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易所的业务规则

C.从事证券发行活动

D.监督和管理证券交易

E.为上市公司提供信息披露服务

13.3.基金管理人的职责主要包括以下哪些？()

A.筹集基金份额

B.投资运作基金资产

C.向投资者分配收益

D.监督基金运作

E.管理基金资产

14.4.保险公司的业务范围包括以下哪些？()

A.财产保险业务

B.生命保险业务

C.健康保险业务

D.证券经纪业务

E.投资连结保险业务

15.5.银行的主要业务包括以下哪些？()

A.存款业务

B.贷款业务

C.证券承销业务

D.信用卡业务

E.国际结算业务

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本参与主体包括投资者、证券发行人和

17.证券公司的主要业务之一是

18.证券交易所的监管职能主要包括对上市公司的

19.基金管理公司的主要职责是

20.银行间债券市场的主要参与者包括商业银行、证券公司、基金管理公司、保险公司等

四、判断题(共5题)

21.证券公司在证券市场中的主要职能是发行证券。()

A.正确B.错误

22.证券交易所对所有上市公司都实行全时交易。()

A.正确B.错误

23.基金管理公司的投资经理负责对基金资产的日常管理和运作。()

A.正确B.错误

24.保险公司在证券市场中的主要业务是发行保险产品。()

A.正确B.错误

25.银行在证券市场中的角色主要是通过证券经纪业务进行交易。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是证券公司的主要业务？

27.问：证券交易所的监管职能有哪些？

28.问：基金管理公司如何进行基金资产的运作？

29.问：什么是合格境外机构投资者（QFII）？

30.问：银行在证券市场中的主要业务是什么？

题库(金融市场基础知识-证券市场主体-中)(附答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务和证券投资咨询业务。证券经纪业务不属于证券公司的主要业务。

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