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期货从业资格证高频错题题库(法律法规部分)及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.期货公司应当如何对客户进行适当性管理？()

A.根据客户风险承受能力销售合适的产品和服务

B.仅销售风险等级低于客户风险承受能力的产品和服务

C.仅销售风险等级高于客户风险承受能力的产品和服务

D.随机销售产品和服务

2.期货市场交易时间通常是如何规定的？()

A.24小时不间断交易

B.每日开盘和收盘时间为9:00-11:30，13:30-15:00

C.每日开盘和收盘时间为9:00-15:00

D.每日开盘和收盘时间为10:00-12:00，14:00-16:00

3.期货合约的最小变动价位是多少？()

A.0.1元/手

B.0.01元/手

C.0.001元/手

D.0.001元/吨

4.期货交易中的保证金制度指的是什么？()

A.交易者必须全额支付交易金额

B.交易者只需支付一定比例的保证金即可进行交易

C.交易者无需支付任何保证金即可进行交易

D.交易者需支付比实际交易金额更高的保证金

5.期货公司可以从事哪些业务？()

A.仅限于经纪业务

B.可以从事经纪业务和自营业务

C.可以从事经纪业务和资产管理业务

D.可以从事自营业务和资产管理业务

6.期货交易所对会员的资格要求包括哪些？()

A.有一定的注册资本和经营业绩

B.有一定数量的从业人员和设备

C.有良好的信誉和财务状况

D.以上都是

7.期货市场的主要参与者包括哪些？()

A.期货交易所、期货公司、投资者

B.期货交易所、投资者、金融机构

C.期货公司、金融机构、投资者

D.金融机构、期货公司、投资者

8.期货交易中的杠杆作用是什么意思？()

A.交易者只需支付一定比例的保证金即可进行交易

B.交易者可以通过期货合约进行实物交割

C.交易者可以借入资金进行交易

D.交易者可以以较低的价格买入较多的期货合约

9.期货市场的主要功能是什么？()

A.促进实物交割

B.投机获利

C.规避价格风险

D.促进市场流动性

10.期货交易中的套期保值是指什么？()

A.通过期货合约锁定未来价格

B.通过实物交割实现盈利

C.通过投机获取利润

D.通过杠杆作用放大收益

二、多选题(共5题)

11.期货交易中的保证金制度具有哪些作用？()

A.降低交易风险

B.保障市场公平

C.促进市场流动性

D.限制投机行为

12.以下哪些属于期货市场的交易规则？()

A.交易时间规则

B.交易价格规则

C.交易数量规则

D.交易手续费规则

13.期货公司的业务范围通常包括哪些方面？()

A.期货经纪业务

B.期货自营业务

C.期货资产管理业务

D.期货投资咨询业务

14.期货交易中的风险主要包括哪些？()

A.价格风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

15.期货市场的主要监管机构有哪些？()

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.证券交易所

三、填空题(共5题)

16.根据《期货交易管理条例》，期货公司应当对客户的交易行为进行监控，发现异常交易行为时，应当立即向（）报告。

17.期货交易中的（）是指期货交易者因持有合约而应缴纳的保证金。

18.期货合约的交割方式分为实物交割和（）。

19.《期货交易管理条例》规定，未经（），任何单位和个人不得从事期货交易。

20.期货交易者进行交易时，必须遵守（）原则。

四、判断题(共5题)

21.期货公司可以未经客户同意，将客户资金用于自身的交易活动。()

A.正确B.错误

22.期货合约的交易价格完全由市场供需关系决定。()

A.正确B.错误

23.期货交易者可以通过期货合约进行实物交割。()

A.正确B.错误

24.期货交易中的杠杆作用可以降低交易风险。()

A.正确B.错误

25.期货公司对客户的交易行为负有无限责任。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述期货交易中的套期保值原理及其作用。

27.期货交易中的保证金制度是如何发挥作用的？

28.期货交易中的价格波动风险有哪些来源？

29.期货交易所的监管职责主要包括哪些方面？

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