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证券从业资格考试真题试卷

考试时长：120分钟满分：100分

试卷名称：证券从业资格考试真题试卷

考核对象：证券从业资格考试应试人员

题型分值分布：

-判断题（总共10题，每题2分）总分20分

-单选题（总共10题，每题2分）总分20分

-多选题（总共10题，每题2分）总分20分

-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分

-论述题（总共2题，每题11分）总分22分

总分：100分

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一、判断题（每题2分，共20分）

1.证券公司可以将其证券经纪业务委托给其他证券公司代为运营。

2.证券交易印花税的税率为成交金额的1%。

3.证券公司办理融资融券业务，必须以自己的名义，在证券登记结算机构开立证券自营账户。

4.证券投资咨询业务是指证券公司向客户提供证券投资建议的行为。

5.证券发行人的董事、监事和高级管理人员在任期内的每年转让的股份不得超过其持有股份总数的25%。

6.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当遵守《证券法》的规定，不得为客户融资融券。

7.证券交易场所对证券交易实行实时监控，并采取措施确保证券交易公平、有序进行。

8.证券公司从事资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产严格分离。

9.证券公司可以接受客户的全权委托，代客户决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

10.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分解释融资融券交易的风险。

二、单选题（每题2分，共20分）

1.下列哪项不属于证券公司的主要业务？（）

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.融资融券业务

D.银行贷款业务

2.证券公司从事资产管理业务，其注册资本最低限额为人民币多少？（）

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户收取多少保证金？（）

A.不得低于50%

B.不得低于100%

C.不得低于150%

D.不得低于200%

4.证券公司从事证券自营业务，其注册资本最低限额为人民币多少？（）

A.1亿元

B.2亿元

C.5亿元

D.10亿元

5.证券公司办理融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（）账户。

A.信用证券账户

B.自营证券账户

C.交易证券账户

D.资金证券账户

6.证券公司从事证券投资咨询业务，注册资本最低限额为人民币多少？（）

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

7.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，其注册资本最低限额为人民币多少？（）

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

8.证券公司从事资产管理业务，其注册资本最低限额为人民币多少？（）

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

9.证券公司从事证券承销与保荐业务，其注册资本最低限额为人民币多少？（）

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

10.证券公司从事证券自营业务，其注册资本最低限额为人民币多少？（）

A.1亿元

B.2亿元

C.5亿元

D.10亿元

三、多选题（每题2分，共20分）

1.证券公司的主要业务包括哪些？（）

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.融资融券业务

D.资产管理业务

2.证券公司从事资产管理业务，应当具备哪些条件？（）

A.注册资本不低于1亿元

B.具有良好的公司治理结构

C.具有合格的高级管理人员和从业人员

D.具有完善的内部控制制度

3.证券公司从事证券自营业务，应当具备哪些条件？（）

A.注册资本不低于5亿元

B.具有良好的公司治理结构

C.具有合格的高级管理人员和从业人员

D.具有完善的内部控制制度

4.证券公司从事证券投