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《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前冲刺题及答案

1.专业审慎对于基金从业人的基本要求不包括（）。

A、持证上岗

B、持续学习

C、审慎开展执业活动

D、客户至上

参考答案：D

2.主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向

高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（）。

A＞合规与风险控制部

B、督察长

C、合规与风险管理委会

D、监事会

参考答案：A

3.中国证监会在受理公募基金的募集注册申请之日起（）内做出

注册或者不予注册的决定。

A、3个月

B、6个月

C、三十日

D、六十日

1st

参考答案：B

4.中国证监会工作人依法进行调查或检查时不得少于()人。

A、2

B、3

C、5

D、7

参考答案：A

5.中国证监会对公募基金管理人出现重大风险的，采取下列()

监管措施。I.限制令口.整顿田.托管IV.接管

A、I

B、I、n

c、I、口、田

D、I、n、in、iv

参考答案：D

6.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格

的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合

规风险中，()的主要管理措施。

A、投资合规性风险

B、销售合规性风险

C、信息披露合规性风险

D、反洗钱合规性风险

参考答案：D

2nd

7.职业道德是所有从业人在职业活动中应该遵循的（）。

A、行规行俗

B、行业伦理

C、行为准则

D、行业文化

参考答案：C

8.证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用

的与基金销售业务相关的信息系统，其主要包括。。

A、前台业务系统

B、后台管理系统

C、应用系统的支持系统

D、以上都是

参考答案：D

9.证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（）。

A、前台业务系统

B、后台业务系统

C、后台管理系统

D、应用系统的支持系统

参考答案：B

10.证券投资基金所筹集的资金主要投向（）。

A、实业领域

B、金融工具

3rd

购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金持有人

D、基金销售机构

参考答案：A

15.在我国，上市公司自（）年底开始尝试应用XBRL报送定期报

告。

A、2001年

B、2002年

C、2003年

D、2004年

参考答案：C

16.在我国，基金管理人只能由依法设立的（）担任。

A、商业银行

B、保险公司

C、基金管理公司

D、信托公司

参考答案：C

17.在金融市场的主要构成要素中，以主要资金供应者身份参与金

融市场的是（）o

A、企业

5th

B、个人居民

C、政府

D、金融机构

参考答案：B

18.在基金宣传推介材料中，不符合律规相关要求的是（）。

A、登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登

载最近10个完整会计年度的业绩

B、基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定

期报告

C、根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准

3个百分点

D、按照有关律规的规定或者行业公认的准则计算基金的业

绩表现数据

参考答案：C

19.在公司、股