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2025年职业资格证券从业资格保荐代表人-证券市场基本法律法规参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《证券法》，保荐代表人从事证券承销业务前需通过哪些条件？

A.学历要求

B.工作年限要求

C.考试合格及所在机构内部审核

D.投资者适当性评估

2、《上市公司证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的承销备案应在何时前完成？

A.发行的前5个工作日

B.发行的前10个工作日

C.发行的前20个工作日

D.一审报告出具后、发行前

3、保荐代表人签署保荐书时，需确保所附文件已满足哪些核心要求？

A.上市公司最近三年财务报告

B.发行文件已获董事会批准

C.审计报告已出具

D.均需满足

4、保荐机构对上市公司持续督导的期限通常为多少个月？

A.6

B.9

C.12

D.18

5、保荐书的核心内容不包括以下哪项？

A.发行条件及合规性说明

B.风险因素分析

C.发行定价依据

D.保荐机构法律责任

6、保荐代表人不得在承销期间从事哪些行为？

A.泄露发行文件信息

B.向特定对象推荐股票

C.采取操纵市场手段

D.均禁止

7、上市公司首次公开发行时，审计报告应在何时前由会计师事务所出具？

A.发行的前3个工作日

B.报会前

C.发行的前10个工作日

D.董事会审议通过后

8、保荐机构提交上市后第一份工作报告的截止时间是？

A.上市后3个月内

B.上市后6个月内

C.上市后30日内

D.上市后12个月内

9、中国证监会实施证券市场禁入措施时，可以采取哪些措施？

A.暂停证券业务资格

B.取消证券从业资格

C.暂停执业资格

D.以上均可

10、保荐机构合规管理要求中，不包括以下哪项？

A.建立合规审查制度

B.定期开展合规培训

C.设立独立合规部门

D.向投资者披露合规记录

11、根据《证券法》规定，保荐代表人从事证券承销业务前应当参加的培训时长为多少？

A.8小时

B.16小时

C.32小时

D.48小时

12、保荐代表人在承销过程中若发现发行人存在虚假记载，应当如何处理？

A.立即向证监会报告

B.自行修改并公告

C.要求发行人更正

D.两者均可

13、证券承销的定价基准日应如何确定？

A.承销起算日

B.募集说明书公告日

C.定价公布日

D.申购期结束日

14、保荐机构对首次公开发行股票的连带责任期间为多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

15、证券公司申请保荐代表人资格需满足的从业年限要求是？

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

16、在证券承销过程中，承销商不得向谁泄露定价信息？

A.证券交易所

B.监管部门

C.机构投资者

D.证券服务机构

17、保荐代表人不得在承销过程中与发行人存在哪些利益关系？

A.投资关系

B.贷款关系

C.股权关系

D.上述均不可

18、上市公司重大资产重组的公告期限为多少个交易日？

A.5

B.10

C.15

D.20

19、保荐机构在承销过程中若发现发行人财务造假，应当如何处理？

A.自行更正

B.向交易所报备

C.立即终止承销

D.两者均可

20、证券承销业务中，承销商不得采用哪种定价方式？

A.竞价定价

B.溢价定价

C.折价定价

D.两者均可

21、根据《证券法》规定，保荐代表人从事证券发行上市保荐业务时，至少需要由几位保荐代表人共同签署保荐书？

A.1人

B.2人

C.3人

D.4人

22、保荐机构对上市公司持续督导的期限是？

A.1年

B.2年

C.3年

D.持续督导至公司上市满5年

23、证券服务机构为证券公司或客户制作并签署的文件中，必须记载的机构名称是？

A.证券公司名称

B.客户名称

C.证券服务机构名称

D.监管机构名称

24、合格投资者通过私募基金投资单只私募基金的金额下限是？

A.100万元

B.50万元

C.30万元

D.20万元

25、保荐代表人因未勤勉尽责导致发行失败，需承担的民事责任是？

A.连带赔偿责任

B.按比例分担责任

C.仅承担行政罚款

D.免于责任

26、信息披露场所不包括的是？

A.证券交易所官网

B.上市公司指定媒体

C.证券登记结算机构网站

D.第三方财经资讯平台

27、证券服务机构因未勤勉尽责被采取监管措施后，整改期限最长为？

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

28、证券公司从业人员向特