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2026年合规管理师面试题及参考答案

一、单选题（共10题，每题2分，合计20分）

1.某上市公司因未按规定披露关联交易，被证监会处以罚款。该公司的合规风险属于以下哪类？

A.操作风险

B.法律合规风险

C.信用风险

D.市场风险

2.合规管理体系的核心要素不包括以下哪项？

A.合规政策与制度

B.风险评估与控制

C.内部审计与监督

D.员工培训与沟通

3.《商业银行法》规定，商业银行的合规部门负责人不得兼任以下哪个职位？

A.风险管理部总监

B.法律顾问

C.总经理助理

D.财务总监

4.某企业因环保不达标被生态环境部门处罚，该事件反映出企业合规管理的哪个环节存在不足？

A.合规政策制定

B.合规风险识别

C.合规执行监督

D.合规文化培育

5.根据《证券法》，上市公司信息披露的“三重报备”机制指的是？

A.证监会、交易所、审计机构

B.证监会、交易所、律师事务所

C.交易所、审计机构、律师事务所以及证监会

D.证监会、交易所、投资者

6.合规管理师的职业道德要求不包括以下哪项？

A.忠诚守信

B.客观公正

C.个人利益优先

D.保密原则

7.某银行员工利用职务便利为客户违规放贷，该行为属于以下哪种合规风险类型？

A.内部欺诈风险

B.操作风险

C.法律合规风险

D