证券从业资格证券基础知识综合测试(附答案和解析).docxVIP

证券从业资格证券基础知识综合测试(附答案和解析)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券交易市场的基本功能？()

A.价格发现功能

B.投资功能

C.信用创造功能

D.促进产业发展功能

2.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.支付证券公司交易佣金

B.补偿证券投资者损失

C.证券公司日常运营资金

D.支付证券监管机构监管费用

3.下列哪项不属于证券发行监管的主要内容？()

A.证券发行的信息披露监管

B.证券发行主体的资格监管

C.证券发行的价格监管

D.证券发行的数量监管

4.以下哪种证券不属于公司债券？()

A.企业债券

B.金融债券

C.可转换债券

D.基础设施债券

5.下列哪项不是证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.依法监管原则

C.保护投资者利益原则

D.市场化原则

6.证券公司的自营业务是指？()

A.代理客户买卖证券的业务

B.证券公司以自己的名义买卖证券的业务

C.为客户提供证券投资咨询的业务

D.证券公司发行证券的业务

7.以下哪项不属于证券公司经纪业务的风险？()

A.操作风险

B.信用风险

C.市场风险

D.法规风险

8.证券公司的资产管理业务是指？()

A.证券公司以自己的名义进行投资管理

B.证券公司代客户进行投资管理

C.证券公司发行资产管理产品

D.以上都是

9.以下哪项不是证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场稳定发展

D.实现证券公司利润最大化

10.证券市场的基本参与者包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券发行监管的主要内容有哪些？()

A.证券发行的信息披露监管

B.证券发行主体的资格监管

C.证券发行的定价监管

D.证券发行的数量监管

E.证券发行的资金来源监管

12.证券公司经纪业务中，可能面临的风险包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法律风险

13.证券交易市场的基本功能包括哪些？()

A.价格发现功能

B.投资功能

C.融资功能

D.风险分散功能

E.信用创造功能

14.证券市场监管的原则有哪些？()

A.公开、公平、公正原则

B.依法监管原则

C.保护投资者利益原则

D.市场化原则

E.效率优先原则

15.证券投资者保护基金的主要用途包括哪些？()

A.支付证券投资者损失赔偿

B.证券公司风险处置

C.维护证券市场稳定

D.支持证券公司发展

E.证券监管机构监管活动

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场中，发行人需要向投资者披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，这一规定体现了证券发行监管的哪个原则？

17.证券交易市场中的价格发现功能，主要是指通过买卖双方的竞价过程，形成证券的合理价格，这一过程有助于提高市场的哪个效率？

18.证券公司在开展资产管理业务时，应当建立健全内部控制制度，防范利益冲突，保护客户资产的安全，这是为了维护证券公司的哪个原则？

19.证券市场监管的目标之一是保护投资者利益，其中对中小投资者的保护尤为重要，因为中小投资者在市场中通常处于较为弱势的地位，这一保护措施有助于维护证券市场的哪个秩序？

20.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义，使用自有资金或依法筹集的资金，买卖有价证券，以获取利润的行为，这一业务属于证券公司的哪个业务类型？

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时担任发行人的主承销商和投资者的经纪商，这在证券市场上是允许的。()

A.正确B.错误

22.证券市场中的价格发现功能是通过所有买卖双方直接竞价来实现的。()

A.正确B.错误

23.证券发行的信息披露只需要在发行时进行，发行后不需要再进行信息披露。()

A.正确B.错误

24.证券市场的监管机构有权对任何违反证券法律法规的行为进行处罚。()

A.正确B.错误

25.证券公司的自营业务和经纪业务可以由同一部门或人员同时负责，以节省成本。()

A.正确