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证券交易基础试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.什么是证券交易中的委托指令？()

A.证券投资者对证券经纪商下达的买卖证券的指示

B.证券交易所对证券经纪商下达的买卖证券的指示

C.证券经纪商对证券投资者下达的买卖证券的指示

D.证券投资者对证券交易所下达的买卖证券的指示

2.在证券交易中，什么是市价委托？()

A.根据市场价格立即成交的委托

B.以特定价格买入或卖出的委托

C.对买卖双方都同意的价格进行委托

D.以投资者自己的判断进行委托

3.什么是股票的涨停板制度？()

A.每日股票价格可以无限制上涨或下跌

B.每日股票价格最高只能上涨一定幅度

C.每日股票价格最低只能上涨一定幅度

D.每日股票价格最高只能下跌一定幅度

4.在证券交易中，交易费用通常包括哪些部分？()

A.佣金、印花税、过户费

B.交易手续费、印花税、过户费

C.佣金、印花税、交易手续费

D.佣金、过户费、交易手续费

5.证券交易所在证券市场中扮演什么角色？()

A.证券投资者的代表

B.证券交易的中介机构

C.证券发行的组织者

D.证券监管的执行者

6.什么是股票市场的初级市场？()

A.股票初次发行的场所

B.股票交易的市场

C.股票回购的市场

D.股票配股的市场

7.证券交易中的限价委托是指什么？()

A.按照市场最优价格执行的委托

B.按照特定价格或更优价格执行的委托

C.以市场价格为基础，自由调整价格的委托

D.不受价格限制，立即成交的委托

8.什么是债券的信用评级？()

A.评估债券的利息收入

B.评估债券发行人的信用风险

C.评估债券的价格水平

D.评估债券的流通性

9.证券交易中的交易时间是如何规定的？()

A.每日交易时间固定，不随节假日调整

B.每日交易时间固定，节假日可进行交易

C.每日交易时间不固定，节假日暂停交易

D.每日交易时间不固定，节假日可进行交易

二、多选题(共5题)

10.以下哪些属于证券交易中的委托类型？()

A.限价委托

B.市价委托

C.部分成交委托

D.全额成交委托

E.撤单委托

11.证券交易所在证券市场中承担哪些职能？()

A.提供交易场所和设施

B.制定交易规则

C.组织证券发行和上市

D.监督证券交易

E.执行证券监管

12.以下哪些因素会影响股票的价格？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.经济政策

D.行业发展趋势

E.投资者情绪

13.证券交易中的交易费用通常包括哪些部分？()

A.佣金

B.印花税

C.过户费

D.交易手续费

E.证券监管费

14.以下哪些是证券市场的主要参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券经纪商

D.证券交易所

E.证券监管机构

三、填空题(共5题)

15.证券交易中，投资者下达的买卖指令通常称为委托指令，其中委托指令分为限价委托和市价委托两种，限价委托是指按照投资者指定的价格或更优价格成交，而市价委托是指按照当前市场价格立即成交。

16.证券交易所在证券市场中扮演着提供交易场所和设施、制定交易规则、组织证券发行和上市、监督证券交易以及提供信息服务等重要角色。

17.股票的涨停板制度是指在每日交易中，股票价格的最大波动限制在一定幅度内，通常由证券交易所根据市场情况和股票的流通性等因素设定。

18.证券交易中的交易费用主要包括佣金、印花税、过户费等，其中佣金是投资者支付给证券经纪商的服务费用，印花税是交易双方根据交易金额支付给国家的税费，过户费是投资者在完成股票过户时支付给证券登记结算机构的费用。

19.证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券经纪商、证券交易所和证券监管机构等，他们共同构成了证券市场的运作体系。

四、判断题(共5题)

20.限价委托是指投资者按照市场价格立即成交的委托。()

A.正确B.错误

21.证券交易所是唯一能够发行证券的机构。()

A.正确B.错误

22.在证券交易中，所有的交易都需要通过证券交易所进行。()

A.正确B.错误

23.股票市场的二级市场是指股票初次发行的场所。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的涨停板制度是为了防止股价的无限制上涨。()

A.正确